合规风险管理体系包括的基本要素有( )。A.合规风险管理计划 B.合规政策 C.合规管理部门的组织结构和资源 D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度

admin2020-12-24 45

问题合规风险管理体系包括的基本要素有( )。

选项 A.合规风险管理计划
B.合规政策
C.合规管理部门的组织结构和资源
D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度

答案ABCDE

解析合规风险管理体系是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分，是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心，更是银行安全稳健运营的重要基础。其基本要素主要包括：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/13W0KKKQ

相关试题推荐

保本基金的安全垫等于（）。A、价值底线超过投资组合现时净值的数额B、投资组合中风险资产与保本资产的比例C、投资组合现时净值超过价值底线的数额D、投资组合
按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（）以上。A、50%B、60%C、70%D、80%
狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A、基金行业自律组织B、基金机构内部监督部分C、政府基金监管机构D、社会力量
为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)赎回申请之日起（）个工作日内,对该申购(认购)赎回申请的有效性进行确认A、3
基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是（）。A、基金销售的规模B、基金机构网点的数量C、基金机构的客户数量D、销售基金的保有量
基金持有人与基金管理人之间是（）关系。A、投资B、信托C、中介服务D、控股
对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A、受托管理业务B、基金销售业务C、基金管理业务D、募集资金活动
（）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。A、监事会B、合规管理部门C、董事会D、管理层
（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。A、合规B、合格C、违规D、违约
（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A、合规政策B、合规文化C、合规

随机试题

在远洋船舶保险的保险责任中，属于疏忽条款责任范围不赔的情况是()。 A．船舶
某公司运行1台相对容水量较大的小型锅炉，锅炉水位表内看不到水位，表内发白发亮。针
为什么要提倡母乳喂养呢？
自由民权运动
如果项目所需设备需要进口，除一般因素外，还会受(　　)限制。A.出口国汇率B.外汇需求C.外汇供给D.关税
纳税人的营业额为纳税人提供应税劳务、转让无形资产或者销售不动产收取的全部价款和价外费用。下列应归为价外费用的是（）。 A.补贴B.基金 C.赔偿...
下列各类疾病中，主要应采取第一级预防的是 A职业病B冠心病C糖尿病D高血压 E病因不明，难以觉察预料的疾病
下面的短文有15处空白，请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 DebateovertheUseofRenewableEnergy...
.以外国货币表示的，为各国普通接受的，可用于国际间结算的支付手段指的是（）。A.外汇静态含义B.外汇动态含义C.国际储备静态含义D.国际储备动态含义
某公司为一家上市公司，属于增值税一般纳税人，自2017年至2020年与固定资产有关的业务资料如下： (1)2017年12月1日，该公司购入一条需要安装的...

合规风险管理体系包括的基本要素有( )。A.合规风险管理计划 B.合规政策 C.合规管理部门的组织结构和资源 D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度

保本基金的安全垫等于（）。A、价值底线超过投资组合现时净值的数额B、投资组合中风险资产与保本资产的比例C、投资组合现时净值超过价值底线的数额D、投资组合

按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（）以上。A、50%B、60%C、70%D、80%

狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A、基金行业自律组织B、基金机构内部监督部分C、政府基金监管机构D、社会力量

为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)赎回申请之日起（）个工作日内,对该申购(认购)赎回申请的有效性进行确认A、3

基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是（）。A、基金销售的规模B、基金机构网点的数量C、基金机构的客户数量D、销售基金的保有量

基金持有人与基金管理人之间是（）关系。A、投资B、信托C、中介服务D、控股

对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A、受托管理业务B、基金销售业务C、基金管理业务D、募集资金活动

（）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。A、监事会B、合规管理部门C、董事会D、管理层

（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。A、合规B、合格C、违规D、违约

（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A、合规政策B、合规文化C、合规

在远洋船舶保险的保险责任中，属于疏忽条款责任范围不赔的情况是()。 A．船舶

某公司运行1台相对容水量较大的小型锅炉，锅炉水位表内看不到水位，表内发白发亮。针

为什么要提倡母乳喂养呢？

自由民权运动

如果项目所需设备需要进口，除一般因素外，还会受( )限制。A.出口国汇率B.外汇需求C.外汇供给D.关税

纳税人的营业额为纳税人提供应税劳务、转让无形资产或者销售不动产收取的全部价款和价外费用。下列应归为价外费用的是（）。 A.补贴B.基金 C.赔偿...

下列各类疾病中，主要应采取第一级预防的是 A职业病B冠心病C糖尿病D高血压 E病因不明，难以觉察预料的疾病

下面的短文有15处空白，请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 DebateovertheUseofRenewableEnergy...

.以外国货币表示的，为各国普通接受的，可用于国际间结算的支付手段指的是（）。A.外汇静态含义B.外汇动态含义C.国际储备静态含义D.国际储备动态含义

某公司为一家上市公司，属于增值税一般纳税人，自2017年至2020年与固定资产有关的业务资料如下： (1)2017年12月1日，该公司购入一条需要安装的...

如果项目所需设备需要进口，除一般因素外，还会受(　　)限制。A.出口国汇率B.外汇需求C.外汇供给D.关税