合规风险管理体系包括的基本要素有( )。A.合规风险管理计划 B.合规政策 C.合规管理部门的组织结构和资源 D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度

admin2020-12-24 58

问题合规风险管理体系包括的基本要素有( )。

选项 A.合规风险管理计划
B.合规政策
C.合规管理部门的组织结构和资源
D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度

答案ABCDE

解析合规风险管理体系是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分，是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心，更是银行安全稳健运营的重要基础。其基本要素主要包括：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/13W0KKKQ

相关试题推荐

保本基金的安全垫等于（）。A、价值底线超过投资组合现时净值的数额B、投资组合中风险资产与保本资产的比例C、投资组合现时净值超过价值底线的数额D、投资组合
按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（）以上。A、50%B、60%C、70%D、80%
狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A、基金行业自律组织B、基金机构内部监督部分C、政府基金监管机构D、社会力量
为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)赎回申请之日起（）个工作日内,对该申购(认购)赎回申请的有效性进行确认A、3
基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是（）。A、基金销售的规模B、基金机构网点的数量C、基金机构的客户数量D、销售基金的保有量
基金持有人与基金管理人之间是（）关系。A、投资B、信托C、中介服务D、控股
对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A、受托管理业务B、基金销售业务C、基金管理业务D、募集资金活动
（）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。A、监事会B、合规管理部门C、董事会D、管理层
（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。A、合规B、合格C、违规D、违约
（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A、合规政策B、合规文化C、合规

随机试题

专业技术知识和操作技能考核鉴定的单项合格成绩，三年内有效。()A、正确B、错误B
诊断癔症最重要的是 A、症状呈发作性 B、暗示治疗有效 C、有癔
诉前财产保全是指债权银行因情况紧急，不立即申请财产保全将会使其合法权益受到难以弥
最常见的小儿发绀型先天性心脏病是
某厂去年生产服装2431件，今年多生产服装811件，则增产的比例约为（）。
填写票据大写金额时，人民币15308.09元正确的书写是（）
尿路感染的诊断，正确的是A.尿路感染肯定有尿路刺激征表现B.尿液中培养发现一次细菌即可确诊尿路感染C.下尿路感染常以膀胱刺激征为突出表现D.上尿路感染不会
对施工现场宿舍的管理，符合《建设工程施工现场环境与卫生标准》JGJ146-2013要求的是()。A.宿舍外必须设置鞋架B.床铺可选用双层床C.应设置
()是人员规划中应解决的核心问题。A:人员匹配B:人员晋升C:人力资源组织结构D:人力资源的供给保障
下列各类投资方案中，适合使用差额法进行选择的是()。A.寿命期相同的互斥方案B.寿命期不同的互斥方案C.独立方案D.混合方案

合规风险管理体系包括的基本要素有( )。A.合规风险管理计划 B.合规政策 C.合规管理部门的组织结构和资源 D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度

保本基金的安全垫等于（）。A、价值底线超过投资组合现时净值的数额B、投资组合中风险资产与保本资产的比例C、投资组合现时净值超过价值底线的数额D、投资组合

按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（）以上。A、50%B、60%C、70%D、80%

狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A、基金行业自律组织B、基金机构内部监督部分C、政府基金监管机构D、社会力量

为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)赎回申请之日起（）个工作日内,对该申购(认购)赎回申请的有效性进行确认A、3

基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是（）。A、基金销售的规模B、基金机构网点的数量C、基金机构的客户数量D、销售基金的保有量

基金持有人与基金管理人之间是（）关系。A、投资B、信托C、中介服务D、控股

对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A、受托管理业务B、基金销售业务C、基金管理业务D、募集资金活动

（）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。A、监事会B、合规管理部门C、董事会D、管理层

（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。A、合规B、合格C、违规D、违约

（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A、合规政策B、合规文化C、合规

专业技术知识和操作技能考核鉴定的单项合格成绩，三年内有效。()A、正确B、错误B

诊断癔症最重要的是 A、症状呈发作性 B、暗示治疗有效 C、有癔

诉前财产保全是指债权银行因情况紧急，不立即申请财产保全将会使其合法权益受到难以弥

最常见的小儿发绀型先天性心脏病是

某厂去年生产服装2431件，今年多生产服装811件，则增产的比例约为（）。

填写票据大写金额时，人民币15308.09元正确的书写是（）

尿路感染的诊断，正确的是A.尿路感染肯定有尿路刺激征表现B.尿液中培养发现一次细菌即可确诊尿路感染C.下尿路感染常以膀胱刺激征为突出表现D.上尿路感染不会

对施工现场宿舍的管理，符合《建设工程施工现场环境与卫生标准》JGJ146-2013要求的是()。A.宿舍外必须设置鞋架B.床铺可选用双层床C.应设置

()是人员规划中应解决的核心问题。A:人员匹配B:人员晋升C:人力资源组织结构D:人力资源的供给保障

下列各类投资方案中，适合使用差额法进行选择的是()。A.寿命期相同的互斥方案B.寿命期不同的互斥方案C.独立方案D.混合方案