合规风险管理体系包括的基本要素有( )。A.合规风险管理计划 B.合规政策 C.合规管理部门的组织结构和资源 D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度

admin2020-12-24 44

问题合规风险管理体系包括的基本要素有( )。

选项 A.合规风险管理计划
B.合规政策
C.合规管理部门的组织结构和资源
D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度

答案ABCDE

解析合规风险管理体系是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分，是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心，更是银行安全稳健运营的重要基础。其基本要素主要包括：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/13W0KKKQ

相关试题推荐

保本基金的安全垫等于（）。A、价值底线超过投资组合现时净值的数额B、投资组合中风险资产与保本资产的比例C、投资组合现时净值超过价值底线的数额D、投资组合
按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（）以上。A、50%B、60%C、70%D、80%
狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A、基金行业自律组织B、基金机构内部监督部分C、政府基金监管机构D、社会力量
为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)赎回申请之日起（）个工作日内,对该申购(认购)赎回申请的有效性进行确认A、3
基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是（）。A、基金销售的规模B、基金机构网点的数量C、基金机构的客户数量D、销售基金的保有量
基金持有人与基金管理人之间是（）关系。A、投资B、信托C、中介服务D、控股
对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A、受托管理业务B、基金销售业务C、基金管理业务D、募集资金活动
（）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。A、监事会B、合规管理部门C、董事会D、管理层
（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。A、合规B、合格C、违规D、违约
（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A、合规政策B、合规文化C、合规

随机试题

证券公司应当在代销合同签署后（　　）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报
下列各项中，免征城镇土地使用税的有（）。 A、核工业总公司所属企业中生产核系列
下列记录中，属于监理服务“产品”的有（　）。
下列关于社会问卷调查的表述，哪项是正确的()
某水生主态系统调查时，采用黑白瓶法测定初级生物量。初始瓶IB=5.0mg/L，黑
体内锰的主要排出途径是 A泌尿系统B唾液腺C汗腺D消化道E乳腺
关于子宫肌瘤，下述哪项是错误的A.黏膜下肌瘤较常发生月经量过多与不规则出血B.浆膜下肌瘤较少出现月经过多C.膀胱充盈时，较大肌瘤可升至腹部，患者因此就医D
政府质量监督部门对施工中发生严重问题的单位可以发出（）。 A.吊销营业执照通知单 B.吊销企业资质通知单 C.临时收缴资质证书通知书 ...
固体废物危害环境的现象产生的环节有()。A.收集B.贮存C.运输D.处置E.计划
社会工作者为在监服刑人员提供专业咨询服务的内容主要包括（)A.公民教育B.职业技能培训C.心理、情绪辅导D.健康教育E.人际交往意识与能力提升

合规风险管理体系包括的基本要素有( )。A.合规风险管理计划 B.合规政策 C.合规管理部门的组织结构和资源 D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度

保本基金的安全垫等于（）。A、价值底线超过投资组合现时净值的数额B、投资组合中风险资产与保本资产的比例C、投资组合现时净值超过价值底线的数额D、投资组合

按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（）以上。A、50%B、60%C、70%D、80%

狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A、基金行业自律组织B、基金机构内部监督部分C、政府基金监管机构D、社会力量

为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)赎回申请之日起（）个工作日内,对该申购(认购)赎回申请的有效性进行确认A、3

基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是（）。A、基金销售的规模B、基金机构网点的数量C、基金机构的客户数量D、销售基金的保有量

基金持有人与基金管理人之间是（）关系。A、投资B、信托C、中介服务D、控股

对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A、受托管理业务B、基金销售业务C、基金管理业务D、募集资金活动

（）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。A、监事会B、合规管理部门C、董事会D、管理层

（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。A、合规B、合格C、违规D、违约

（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A、合规政策B、合规文化C、合规

证券公司应当在代销合同签署后（ ）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报

下列各项中，免征城镇土地使用税的有（）。 A、核工业总公司所属企业中生产核系列

下列记录中，属于监理服务“产品”的有（ ）。

下列关于社会问卷调查的表述，哪项是正确的()

某水生主态系统调查时，采用黑白瓶法测定初级生物量。初始瓶IB=5.0mg/L，黑

体内锰的主要排出途径是 A泌尿系统B唾液腺C汗腺D消化道E乳腺

关于子宫肌瘤，下述哪项是错误的A.黏膜下肌瘤较常发生月经量过多与不规则出血B.浆膜下肌瘤较少出现月经过多C.膀胱充盈时，较大肌瘤可升至腹部，患者因此就医D

政府质量监督部门对施工中发生严重问题的单位可以发出（）。 A.吊销营业执照通知单 B.吊销企业资质通知单 C.临时收缴资质证书通知书 ...

固体废物危害环境的现象产生的环节有()。A.收集B.贮存C.运输D.处置E.计划

社会工作者为在监服刑人员提供专业咨询服务的内容主要包括（)A.公民教育B.职业技能培训C.心理、情绪辅导D.健康教育E.人际交往意识与能力提升

证券公司应当在代销合同签署后（　　）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报

下列记录中，属于监理服务“产品”的有（　）。