合规风险管理体系包括的基本要素有( )。A.合规风险管理计划 B.合规政策 C.合规管理部门的组织结构和资源 D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度

admin2020-12-24 72

问题合规风险管理体系包括的基本要素有( )。

选项 A.合规风险管理计划
B.合规政策
C.合规管理部门的组织结构和资源
D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度

答案ABCDE

解析合规风险管理体系是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分，是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心，更是银行安全稳健运营的重要基础。其基本要素主要包括：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/13W0KKKQ

相关试题推荐

保本基金的安全垫等于（）。A、价值底线超过投资组合现时净值的数额B、投资组合中风险资产与保本资产的比例C、投资组合现时净值超过价值底线的数额D、投资组合
按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（）以上。A、50%B、60%C、70%D、80%
狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A、基金行业自律组织B、基金机构内部监督部分C、政府基金监管机构D、社会力量
为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)赎回申请之日起（）个工作日内,对该申购(认购)赎回申请的有效性进行确认A、3
基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是（）。A、基金销售的规模B、基金机构网点的数量C、基金机构的客户数量D、销售基金的保有量
基金持有人与基金管理人之间是（）关系。A、投资B、信托C、中介服务D、控股
对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A、受托管理业务B、基金销售业务C、基金管理业务D、募集资金活动
（）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。A、监事会B、合规管理部门C、董事会D、管理层
（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。A、合规B、合格C、违规D、违约
（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A、合规政策B、合规文化C、合规

随机试题

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。 A.第二类专业
肺动脉干起自()。 A．主动脉前庭 B．右心房 C．左心室 D．左心房
中风脱证的病机是 A．真热假寒 B．阴阳离决 C．阴盛阳衰 D．阴盛格阳
中国证券业协会的自律管理职能包括（）。 ①对会员之间、会员与客户之间发生的证
B族维生素的主要生理功能是参与组成辅酶，下述哪项叙述是不正确的
2012年，全国国内旅游人数29.57亿人次，比上年增长12.0%。其中，城镇居
生物转化后的生成物普遍具有的性质是A.毒性降低B.毒性升高C.极性降低D.极性升高E.极性不变
在天然苷类中，由D型糖衍生而成的昔多为A.β-D-糖苷B.α-D-糖苷C.β-L-糖苷Da-L-糖苷E.均不正确
接上题，如果王先生的父母在儿子结婚登记后旅行前，赠给王先生一套房子用于结婚，则有权分配该房产的是()。A:赵女士B:王先生的父母C:王先生的兄弟姐妹D:赵
仲裁庭的组成人数为()。A:1B:2C:3D:4E:5

合规风险管理体系包括的基本要素有( )。A.合规风险管理计划 B.合规政策 C.合规管理部门的组织结构和资源 D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度

保本基金的安全垫等于（）。A、价值底线超过投资组合现时净值的数额B、投资组合中风险资产与保本资产的比例C、投资组合现时净值超过价值底线的数额D、投资组合

按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（）以上。A、50%B、60%C、70%D、80%

狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A、基金行业自律组织B、基金机构内部监督部分C、政府基金监管机构D、社会力量

为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)赎回申请之日起（）个工作日内,对该申购(认购)赎回申请的有效性进行确认A、3

基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是（）。A、基金销售的规模B、基金机构网点的数量C、基金机构的客户数量D、销售基金的保有量

基金持有人与基金管理人之间是（）关系。A、投资B、信托C、中介服务D、控股

对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A、受托管理业务B、基金销售业务C、基金管理业务D、募集资金活动

（）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。A、监事会B、合规管理部门C、董事会D、管理层

（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。A、合规B、合格C、违规D、违约

（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A、合规政策B、合规文化C、合规

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。 A.第二类专业

肺动脉干起自()。 A．主动脉前庭 B．右心房 C．左心室 D．左心房

中风脱证的病机是 A．真热假寒 B．阴阳离决 C．阴盛阳衰 D．阴盛格阳

中国证券业协会的自律管理职能包括（）。 ①对会员之间、会员与客户之间发生的证

B族维生素的主要生理功能是参与组成辅酶，下述哪项叙述是不正确的

2012年，全国国内旅游人数29.57亿人次，比上年增长12.0%。其中，城镇居

生物转化后的生成物普遍具有的性质是A.毒性降低B.毒性升高C.极性降低D.极性升高E.极性不变

在天然苷类中，由D型糖衍生而成的昔多为A.β-D-糖苷B.α-D-糖苷C.β-L-糖苷Da-L-糖苷E.均不正确

接上题，如果王先生的父母在儿子结婚登记后旅行前，赠给王先生一套房子用于结婚，则有权分配该房产的是()。A:赵女士B:王先生的父母C:王先生的兄弟姐妹D:赵

仲裁庭的组成人数为()。A:1B:2C:3D:4E:5