对于证券欺诈行为，下列说法正确的是:（)A.证券欺诈的行为主体是证券公司及其从业人员 B.发生诉讼，原告对于证券欺诈行为人的主观故意无须提供证明 C.欺诈客户

admin2020-12-24 29

问题对于证券欺诈行为，下列说法正确的是:（)

选项 A.证券欺诈的行为主体是证券公司及其从业人员
B.发生诉讼，原告对于证券欺诈行为人的主观故意无须提供证明
C.欺诈客户行为与投资者损失之间,可以不具有直接因果关系
D.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件属于欺诈行为

答案ABD

解析。《证券法》第79条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：……（2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件……欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。故A、D选项正确。由于证券欺诈的特殊性，证券欺诈诉讼中对于证券欺诈行为人的主观故意无须提供证明，但因果关系却需要证明，故B选项正确，C选项错误。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/14tQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

对于证券欺诈行为，下列说法正确的是:（)A.证券欺诈的行为主体是证券公司及其从业人员 B.发生诉讼，原告对于证券欺诈行为人的主观故意无须提供证明 C.欺诈客户

关于能源效率标识管理制度的说法中，正确的是()A:国家对家用电器等使用面广、耗能量大的用能产品，实行能源效率标识管理B:实行能源效率标识管理的产品目录和实施办

对限制开发区域不符合主体功能定位的现有产业，要通过()等手段，促进产业跨区域转移或关闭。A:设备折旧补贴B:设备贷款担保C:迁移补贴D:土地置换E:财政

根据《全国主体功能区规划》，关于建设用地的说法，正确的是()A:适当扩大优化开发区域的建设用地规模B:严格控制重点开发区域的建设用地规模C:适度推进自然保护

根据《全国主体功能区规划》，关于不同主体功能区产业政策的说法，正确的是()A:重大制造项目原则上不布局在优化开发区域B:属于限制类的新建项目按照禁止类进行管理

根据《全国主体功能区规划》长江中游地区属于国家层面的()A:限制开发区域B:优化开发区域C:禁止开发区域D:重点开发区域

根据《全国主体功能区规划》，限制开发区域包括()A:农产品生产区和自然保护区B:农产品主产区和重点生态功能区C:重点生态功能区和风景名胜区D:风景名胜区和

关于《全国主体功能区规划》的说法，正确的是()A:规划主要目标时间是2015年B:它是国土空间开发的指导规划C:规划范围为全国陆地国土空间D:它是推进形成

根据《“十二五”节能减排综合性工作方案》，关于加强工业节能减排的说法，正确的是()A:重点推进电力、煤炭、钢铁、有色金属等行业节能减排B:单机总容量20万千瓦

根据《循环经济促进法》，关于再利用的说法，正确的是()A:将废物直接作为原料进行利用B:将废物直接作为产品使用C:对废物进行再生利用D:在生产、流通和消费

根据《中共中央国务院关于加快水利改革发展的决定》，关于水利改革的说法正确的是()A:适当提高农民水费支出B:拉开工业和服务业用水的水价差价C:合理调整城市居

在广泛使用条件下考察疗效和不良反应 A．临床前试验 B．生物等效性试验 C

某道路改造工程行车道为混凝土路面，现将原来道路两侧的人行道、侧石拆除后重建，新建

在风景名胜区内禁止进行（）活动。

已知Ag2SO4的Ksp=1.2X10-5，CaSO4的Ksp=7.1X10-5

(2005年真题)依据我国《继承法》的相关规定，口头遗嘱属于（　　）。A.要式民事法律行为B.不要式民事法律行为C.要物民事法律行为D.附条件民事法律行为

属于保肝药的是A.胶体果胶铋B.胃蛋白酶C.奥美拉唑D.莫沙必利E.还原型谷胱甘肽

土壤质量基本上对植物和环境不造成危害和污染，此类土壤属()。A:Ⅰ类B:Ⅱ类C:Ⅲ类D:Ⅱ类或Ⅲ类

依据《民用爆炸物品安全管理条例》的规定，申请从事民用爆炸物品销售的企业，应当向所在地（　　）提交申请书、可行性研究报告以及能够证明其符合规定条件的有关材料。A.

下列关于咨询工程师处理设计阶段投资、质量、进度三者关系的说法，错误的是()A:设计阶段的投资控制追求投资的合理化B:设计阶段的质量控制应追求质量的优良化C:

金融风险管理的原则与目标有()。A:全面风险管理B:集中管理原则C:垂直管理原则D:独立性原则E:根除风险原则

对于证券欺诈行为，下列说法正确的是:（)A.证券欺诈的行为主体是证券公司及其从业人员 B.发生诉讼，原告对于证券欺诈行为人的主观故 意无须提供证明 C.欺诈客户

关于能源效率标识管理制度的说法中，正确的是()A:国家对家用电器等使用面广、耗能量大的用能产品，实行能源效率标识管理B:实行能源效率标识管理的产品目录和实施办

对限制开发区域不符合主体功能定位的现有产业，要通过()等手段，促进产业跨区域转移或关闭。A:设备折旧补贴B:设备贷款担保C:迁移补贴D:土地置换E:财政

根据《全国主体功能区规划》，关于建设用地的说法，正确的是()A:适当扩大优化开发区域的建设用地规模B:严格控制重点开发区域的建设用地规模C:适度推进自然保护

根据《全国主体功能区规划》，关于不同主体功能区产业政策的说法，正确的是()A:重大制造项目原则上不布局在优化开发区域B:属于限制类的新建项目按照禁止类进行管理

根据《全国主体功能区规划》长江中游地区属于国家层面的()A:限制开发区域B:优化开发区域C:禁止开发区域D:重点开发区域

根据《全国主体功能区规划》，限制开发区域包括()A:农产品生产区和自然保护区B:农产品主产区和重点生态功能区C:重点生态功能区和风景名胜区D:风景名胜区和

关于《全国主体功能区规划》的说法，正确的是()A:规划主要目标时间是2015年B:它是国土空间开发的指导规划C:规划范围为全国陆地国土空间D:它是推进形成

根据《“十二五”节能减排综合性工作方案》，关于加强工业节能减排的说法，正确的是()A:重点推进电力、煤炭、钢铁、有色金属等行业节能减排B:单机总容量20万千瓦

根据《循环经济促进法》，关于再利用的说法，正确的是()A:将废物直接作为原料进行利用B:将废物直接作为产品使用C:对废物进行再生利用D:在生产、流通和消费

根据《中共中央国务院关于加快水利改革发展的决定》，关于水利改革的说法正确的是()A:适当提高农民水费支出B:拉开工业和服务业用水的水价差价C:合理调整城市居

在广泛使用条件下考察疗效和不良反应 A．临床前试验 B．生物等效性试验 C

某道路改造工程行车道为混凝土路面，现将原来道路两侧的人行道、侧石拆除后重建，新建

在风景名胜区内禁止进行（ ）活动。

已知Ag2SO4的Ksp=1.2X10-5，CaSO4的Ksp=7.1X10-5

(2005年真题)依据我国《继承法》的相关规定，口头遗嘱属于（ ）。A.要式民事法律行为B.不要式民事法律行为C.要物民事法律行为D.附条件民事法律行为

属于保肝药的是A.胶体果胶铋B.胃蛋白酶C.奥美拉唑D.莫沙必利E.还原型谷胱甘肽

土壤质量基本上对植物和环境不造成危害和污染，此类土壤属()。A:Ⅰ类B:Ⅱ类C:Ⅲ类D:Ⅱ类或Ⅲ类

依据《民用爆炸物品安全管理条例》的规定，申请从事民用爆炸物品销售的企业，应当向所在地（ ）提交申请书、可行性研究报告以及能够证明其符合规定条件的有关材料。A.

下列关于咨询工程师处理设计阶段投资、质量、进度三者关系的说法，错误的是()A:设计阶段的投资控制追求投资的合理化B:设计阶段的质量控制应追求质量的优良化C:

金融风险管理的原则与目标有()。A:全面风险管理B:集中管理原则C:垂直管理原则D:独立性原则E:根除风险原则

对于证券欺诈行为，下列说法正确的是:（)A.证券欺诈的行为主体是证券公司及其从业人员 B.发生诉讼，原告对于证券欺诈行为人的主观故意无须提供证明 C.欺诈客户

在风景名胜区内禁止进行（）活动。

(2005年真题)依据我国《继承法》的相关规定，口头遗嘱属于（　　）。A.要式民事法律行为B.不要式民事法律行为C.要物民事法律行为D.附条件民事法律行为

依据《民用爆炸物品安全管理条例》的规定，申请从事民用爆炸物品销售的企业，应当向所在地（　　）提交申请书、可行性研究报告以及能够证明其符合规定条件的有关材料。A.