证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1 B.3 C.5 D.7

admin2020-12-24 24

问题证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

选项 A.1
B.3
C.5
D.7

答案B

解析证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/16beKKKQ

相关试题推荐

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。 ①受托从事的介绍业务范围 ②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 ③期货公...
国务院金融稳定发展委员会的职责有（）。 ①落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署 ②审议金融业改革发展重大规划 ③统筹金融改革和发展 ④指导中...
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券...
证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券...
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法正确的是（）。A.私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何
()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益...
下列做法中，不符合相关规定的是()。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的
()负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行
地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前()个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。A.1～5个B.1～3个C.1～7个
与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有()。 ①目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机 ②期货价格具有预...

随机试题

指定交割仓库的日常业务分为（　　）等阶段。 A．商品运输 B．商品入
（39-42题共用备选答案） A．雌激素 B．孕激素 C．HMG D．氯
房地产经纪机构中，负责客户服务以及受理各类客户投诉、监督房地产经纪人业务行为的部
理性经济人假设是西方经济学理论的逻辑基础。这一理论假设的核心是认为人()。A.追求经济利益的最大化B.追求自我利益的最大化C.没有利他心D.追求经济利
A.受试者对人体实验过程及其后果应有一定的了解，其意愿和选择应当受到重视 B.第一株中国人胚胎干细胞系建系成功，使中国人成为少数几个拥有人胚胎干细胞的国...
上述各项中属于医生违背有利原则的是A．医生检查病人时，由于消毒观念不强，造成交叉感染B．医生满足病人的一切保密要求C．妊娠危及母亲的生命时，医生给予引产D
性格
()是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。A.专业审慎B.客户至上C.忠诚尽责D.诚实守信
桥台后背0.8～1.0m范围内回填，不应采取的材料是（　）。A、黏质粉土B、级配砂砾C、石灰粉煤灰稳定砂砾D、水泥稳定砂砾
有关设计—管理模式特点的表述，说法错误的是()。A:施工管理能力较差B:能够有效管理施工承包商C:设计—管理公司的设计能力相对较强D:能充分发挥设计—管理

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1 B.3 C.5 D.7

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。 ①受托从事的介绍业务范围 ②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 ③期货公...

国务院金融稳定发展委员会的职责有（）。 ①落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署 ②审议金融业改革发展重大规划 ③统筹金融改革和发展 ④指导中...

证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券...

证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券...

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法正确的是（）。A.私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何

()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益...

下列做法中，不符合相关规定的是()。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的

()负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行

地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前()个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。A.1～5个B.1～3个C.1～7个

与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有()。 ①目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机 ②期货价格具有预...

指定交割仓库的日常业务分为（ ）等阶段。 A．商品运输 B．商品入

（39-42题共用备选答案） A．雌激素 B．孕激素 C．HMG D．氯

房地产经纪机构中，负责客户服务以及受理各类客户投诉、监督房地产经纪人业务行为的部

理性经济人假设是西方经济学理论的逻辑基础。这一理论假设的核心是认为人()。A.追求经济利益的最大化B.追求自我利益的最大化C.没有利他心D.追求经济利

A.受试者对人体实验过程及其后果应有一定的了解，其意愿和选择应当受到重视 B.第一株中国人胚胎干细胞系建系成功，使中国人成为少数几个拥有人胚胎干细胞的国...

上述各项中属于医生违背有利原则的是A．医生检查病人时，由于消毒观念不强，造成交叉感染B．医生满足病人的一切保密要求C．妊娠危及母亲的生命时，医生给予引产D

性格

()是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。A.专业审慎B.客户至上C.忠诚尽责D.诚实守信

桥台后背0.8～1.0m范围内回填，不应采取的材料是（ ）。A、黏质粉土B、级配砂砾C、石灰粉煤灰稳定砂砾D、水泥稳定砂砾

有关设计—管理模式特点的表述，说法错误的是()。A:施工管理能力较差B:能够有效管理施工承包商C:设计—管理公司的设计能力相对较强D:能充分发挥设计—管理

指定交割仓库的日常业务分为（　　）等阶段。 A．商品运输 B．商品入

桥台后背0.8～1.0m范围内回填，不应采取的材料是（　）。A、黏质粉土B、级配砂砾C、石灰粉煤灰稳定砂砾D、水泥稳定砂砾