首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的...
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的...
admin
2020-12-24
21
问题
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格
Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照
Ⅳ.撤销相关业务许可
选项
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
B
解析
根据《证券法》第220条的规定,证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严 重的.撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/16neKKKQ
相关试题推荐
糖尿病最基础的治疗措施是A:饮食治疗B:一般治疗C:口服降糖药物D:支持治疗E:胰岛素治疗
大量气胸出现的呼吸困难为A:呼气性B:吸气性C:混合性D:神经精神性E:劳累性
原发性支气管肺癌的最常见组织类型为A:鳞状细胞癌B:腺癌C:小细胞未分化癌D:混合癌E:大细胞未分化癌
下列操作,属于针刺补法的是A:捻转角度大B:捻转频率快C:操作时间长D:先深后浅E:重插轻提
下列有关拔罐操作的叙述,不正确的是A:动作要稳准轻快B:起罐时旋转罐具C:拔罐起小疱无需处理D:留针拔罐时应避免碰压针柄E:留罐时出现疼痛可减压放气
下列有关提插补泻中补法的叙述,错误的是A:先浅后深B:重插轻提C:提插幅度小,频率慢D:操作时间长E:以下插用力为主
以下有关风府穴针刺操作的叙述,正确的是A:向上缓慢刺入0.5~1寸B:向上缓慢刺入1~1.5寸C:向鼻尖方向缓慢刺入0.5~1寸D:向下颌方向缓慢刺入0.
患者女,53岁。间断便血半年,未诊治,2天前出现排便困难,伴腹胀,肛查距齿状线5cm处可触及直肠肿物,质硬,阻塞肠腔。考虑诊断为A:外痔B:混合痔C:肛漏
患者男,83岁。排便后可见肛门部肿物脱出,肿物呈圆锥状,表面有环状的黏膜皱襞。考虑诊断为A:外痔B:混合痔C:肛漏D:脱肛E:锁肛痔
混合痔的好发部位是A:截石位3、7、11点B:截石位6、12点C:截石位3、9点D:截石位5、7点E:截石位2、5点
随机试题
时间加权收益率的假设前提是红利以除息( )的单位净值减去每份基金分红后的份额净
意大利“文艺复兴文学三杰”是()。
客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时,必须严格按照证券交易委托系统的提示进行操
下列疾病骨髓活检可出现幼稚前体细胞异常定位(ALIP)的是
下列属于用益物权的是()。A.抵押权B.建设用地使用权C.私人所有权D.留置权
孔子说:“君子喻于义,小人喻于利。”,孟子对梁惠王说:“王何必曰利?亦有仁义而已矣。”孔孟的主张属于A.重利轻义观B.重义轻利观C.义利并重观D.
()就是合约生效的起始时间。A.合约基准日B.合约标的C.合约到期日D.乙方义务
有的教师把纪律不良的学生安排在教室的最后一排.只要他们不影响其他同学的学习教师对他们的分心行为一律采取不闻不问的态度。这些教师的做法()。A.正确.照顾到了大
金融监管的原则是()。A、依法管理原则B、合理、适度竞争原则C、自我约束和内部强制相结合原则D、安全稳健与风险预防原则E、社会经济效益原则
填写票据金额时,“人民币10056元”应写成“()”。A.壹万零伍拾陆元B.人民币壹万零伍拾陆元整C.人民币壹万零零伍拾陆元整D.人民币一万零五