首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括( )。 Ⅰ.责令改正
对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括( )。 Ⅰ.责令改正
题库总管
2019-12-17
54
问题
对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括( )。Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/17I9KKKQ
相关试题推荐
甲公司为了在全国范围内扩展业务,加大市场份额,决定在全国各个地区建立营业网点,并
下列各项中,不可用于协调所有者与经营者矛盾的措施是( )。
下列选项中,属于减少风险的措施的有( )。
企业预算分为业务预算、专门决策预算和财务预算的依据是( )。
下列各项预算中,属于业务预算的有( )。
杠杆租赁下,出租方只需要投入很少一部分资金就可以形成租赁业务。( )
由于银行借款无须支付证券发行费用、租赁手续费用等筹资费用,因此资本成本是相对较低
某公司根据历史资料统计的业务量与资金需求量的有关情况如下: 已知该
下列各项中,可以通过持有证券资产的多元化来抵消的有( )。
下列属于证券投资目的的有( )。
随机试题
下列不属于营业外支出科目核算内容的是: A、成本模式下投资性房地产计提的累计折
银翘解毒丸除能疏风解表,又能
土方开挖有多种方法,适用于路线纵向长度和挖深都很大的路堑开挖的是()
静力压桩接桩时,通常采用的方法是()。
杠杆收购基金在杠杆收购中的职责不包括()
直接融资是在无数个企业相互之间、政府与企业和个人之间、个人与个人之间,或者企业与
学生在课外活动中具有更大的{pz_填空}。
两面针所使用的注册商标两面针,实际上是中药牙裔的主要原料,在疗效上起主要作用,对该商标的认识,下列表述正确的是:()A.表示商品主要原料的标志不得作为商标
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由()负责解释。A:中国证监会B:中国期货业协会C:中国金融期货交易所D:国务院法制委员会
(2016年)下列支出,允许从个体工商户生产经营收入中扣除的有()。A.代扣代缴的个人所得税税额B.参加财产保险支付的保险费C.个体工商户从业人员的