证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（）。 Ⅰ.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书 Ⅱ.资产托管协议 ...

admin2020-12-24 30

问题证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（）。

Ⅰ.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书

Ⅱ.资产托管协议

Ⅲ.合规总监的合规审查意见

Ⅳ.中国证监会要求提交的其他材料

选项 A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案D

解析D 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：（1）备案报告；（2）集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；（3）资产托管协议；（4）合规总监的合规审查意见；（5）中国证监会要求提交的其他材料。

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