首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交的材料包括( )。 Ⅰ.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书 Ⅱ.资产托管协议 ...
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交的材料包括( )。 Ⅰ.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书 Ⅱ.资产托管协议 ...
admin
2020-12-24
13
问题
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交的材料包括( )。
Ⅰ.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书
Ⅱ.资产托管协议
Ⅲ.合规总监的合规审查意见
Ⅳ.中国证监会要求提交的其他材料
选项
A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
D
解析
D 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交下列材料:(1)备案报告;(2)集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;(3)资产托管协议;(4)合规总监的合规审查意见;(5)中国证监会要求提交的其他材料。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1DbeKKKQ
相关试题推荐
证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的()等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。 Ⅰ.买卖数量 Ⅱ.出价方式 Ⅲ.证券名称 Ⅳ...
证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。 Ⅰ.身份 Ⅱ.财产与收入状况 Ⅲ.证券投资经验 ...
我国证券公司监管制度主要包括()。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度A.Ⅱ、
下列关于我国证券公司发展历程的说法中,正确的是()。 Ⅰ.由于对证券流通与发行的中介需求日增,催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 Ⅱ.198...
()年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度。A.2008B.2009C.2010D.2011
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》,主要内容包括()。 ①...
证券公司应当建立完备的协助开户制度,做到()。 ①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 ②向客户充分揭示期货交易风险 ④解释期货公司、客户、证券公...
证券公司为期货公司介绍客户时,应当()。 ①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 ②向客户解释期货交易的方式、流程及风险 ③向客户作获利保证、共...
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是()。 ①证券公司开展融资融券业务,必须中国证监会批准 ②证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比...
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。 ①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 ②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公...
随机试题
消防增(稳)压设施稳压泵在1h内的启停次数应符合设计要求,不大于()。
B应从以下两点考虑:(1)由临界角公式sinC=1/n求出光从玻璃射入空气时发生全反射的临界角C。(2)根据折射定律求出光线在OA面的折射角,光线射到AB圆弧上
对指数基金认识正确的是( )。
平性药的定义是
从所给四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性:
第二次科技革命的标志是() A.电力的发明和广泛应用 B.电磁波的发明 C.飞机的诞生 D.能源的广泛使用
下列哪组中药为桑杏汤和桑菊饮所共有的是A:桑叶,甘草B:桑叶,苦杏仁C:桔梗,甘草D:桔梗,苦杏仁E:薄荷,栀子
异烟肼具有较强的还原性,易被氧化的原因,是化学结构中含有A:吡啶环B:酰胺键C:酰肼键D:氨基E:肼基
医疗实践中加强医德修养是指( )A.在医疗实践中认识主观世界,改造客观世界;检验自己的言行,在自我修养上下功夫;不断提高医德修养B.在医疗实践中认识主观世界
设立工程咨询质量评价标准时,应该把()作为评价质量的重要标准之一。A:经济可行B:安全适用C:坚持科学发展观D:定量考核