首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交的材料包括( )。 Ⅰ.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书 Ⅱ.资产托管协议 ...
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交的材料包括( )。 Ⅰ.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书 Ⅱ.资产托管协议 ...
admin
2020-12-24
42
问题
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交的材料包括( )。
Ⅰ.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书
Ⅱ.资产托管协议
Ⅲ.合规总监的合规审查意见
Ⅳ.中国证监会要求提交的其他材料
选项
A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
D
解析
D 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交下列材料:(1)备案报告;(2)集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;(3)资产托管协议;(4)合规总监的合规审查意见;(5)中国证监会要求提交的其他材料。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1DbeKKKQ
相关试题推荐
证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的()等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。 Ⅰ.买卖数量 Ⅱ.出价方式 Ⅲ.证券名称 Ⅳ...
证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。 Ⅰ.身份 Ⅱ.财产与收入状况 Ⅲ.证券投资经验 ...
我国证券公司监管制度主要包括()。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度A.Ⅱ、
下列关于我国证券公司发展历程的说法中,正确的是()。 Ⅰ.由于对证券流通与发行的中介需求日增,催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 Ⅱ.198...
()年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度。A.2008B.2009C.2010D.2011
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》,主要内容包括()。 ①...
证券公司应当建立完备的协助开户制度,做到()。 ①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 ②向客户充分揭示期货交易风险 ④解释期货公司、客户、证券公...
证券公司为期货公司介绍客户时,应当()。 ①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 ②向客户解释期货交易的方式、流程及风险 ③向客户作获利保证、共...
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是()。 ①证券公司开展融资融券业务,必须中国证监会批准 ②证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比...
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。 ①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 ②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公...
随机试题
在儿童发展过程中起主导作用的是( )。 A、遗传素质 B、家庭环境 C、
中国银监会将审计监督条线作为风险合规条线(“第一道防线”)、业务管理条线(“第二
《城建监察规定》中明确规定,城建监察队伍的基本职责主要有()。
(2010年)从信息管理组织角度,可以将工程造价信息分为()。
DMFT中的M所表示的含义是
选择性蛋白尿中的蛋白质成分主要是
以下不属于我党的“四项基本原则”的是(_____)A.坚持社会主义道路B.坚持人民民主专政C.坚持中国共产党的领导D.坚持“八荣八耻”荣辱观
根据Kennedy分类法,上颌右侧第二前磨牙、第一、二、三磨牙、左侧侧切牙、第一前磨牙、第一磨牙缺失属于()A.第一类第三亚类B.第二类第三亚类
某工人在施工作业过程中脚部被落物砸伤,休养了21周。根据《企业职工伤亡事故分类》(GB6441-1986),该事故属于( )。A.轻伤事故B.重伤事故C.
组织论是一门学科,它主要研究系统的()。A.组织结构模式B.组织的方法和工具C.组织分工D.参与方的管理E.工作流程组织