基金管理人内部控制机制不包括（）。A. 员工自律 B. 各部门主管（包括监察稽核）的检査监督 C. 行业自律 D. 公司管理层对人员和业务的监督控制

admin2020-12-24 71

问题基金管理人内部控制机制不包括（）。

选项 A. 员工自律
B. 各部门主管（包括监察稽核）的检査监督
C. 行业自律
D. 公司管理层对人员和业务的监督控制

答案C

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②各部门主管（包括监察稽核）的检査监督；③公司管理层对人员和业务的监督控制；④董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1Eo0KKKQ

相关试题推荐

投资决策委员会的组成中一般不包括（）。A.公司总经理B.分管投资的副总经理C.分管投资的总经理D.研究部经理
交易员的职责，不包括（）。A.向基金经理及时反馈市场信息B.以对投资有利的价格进行证券交易C.执行基金经理制订的交易指令D.及时在市场异动中做出决策
基金管理公司的核心竞争力体现在（）。A.所管理的基金规模大小B.从业人员的多少C.注册资本金大小D.投资管理能力
关于机构投资者的表述，正确的是（）。A.合格境外机构投资者也是一类重要的机构投资者B.证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金。但不能成为基金公司的客户
关于个人投资者，下列说法错误的是（）。A.不同机构将个人投资者划分为相同的类别并采用相同的类别界限B.基金销售机构常常对不同类型的投资者提供不同类型的投
传统商业银行的主要业务为（）。A.吸纳存款及发放贷款B.对外销售理财产品C.投资管理D.外汇买卖
（）是基金公司管理基金投资的最高决策机构。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会
（）是进行投资组合管理的基础。A.制定投资政策说明书B.选择资产组合C.进行资产配置D.控制风险
（）是基金投资群体的重要组成部分A.个人投资者B.机构投资者C.政府D.金融机构
（）是基金管理公司的核心业务。A.资源管理B.交易管理C.投资管理D.基金管理

随机试题

用于慢性肾功能不全引起的贫血的是 A、硫酸亚铁 B、叶酸 C、维生素B12
乳疬是发生于男女儿童或中老年男性的乳房()疾病。 A．炎症性 B．肿瘤性
医疗器械的定义是
不属于颞下颌关节紊乱病诱发因素的是A.长时间嗑瓜子B.长时间磨牙的根管治疗C.化脓性中耳炎D.一口啃半个苹果E.伸长的上颌第三磨牙
男性，28岁。剧烈胸痛伴高热39度，一天半来诊，发病前2周曾有鼻塞流涕。体检：心界稍大，心前区可闻及摩擦音，胸片示左侧胸腔少量积液，超声心动图显示心脏正常...
训练班级成员的自我管理、自我教育的最好载体是（）。 A.小组B.班集体C.年级D.少先队
不侵犯中枢神经系统的病毒是A.单纯疱疹病毒B.水痘-带状疱疹病毒C.狂犬病病毒D.脊髓灰质炎病毒E.人乳头瘤病毒
共用题干患者，男，45岁，用香加皮、当归、川芎、红花自制药酒，服后出现恶心、呕吐、腹痛、腹泻，心律失常等症状。医生诊断为香加皮中毒的不良反应。拟制定香...
我国房地产开发贷款和住房抵押贷款的计息方式是()。A:单利B:复利C:名义利率D:实际利率
利用债券融资的优点有()。A:资金成本低B:融资的无限性C:保证企业的控制权D:可以发挥财务杠杆的作用E:限制条款少

基金管理人内部控制机制不包括（ ）。A. 员工自律 B. 各部门主管（包括监察稽核）的检査监督 C. 行业自律 D. 公司管理层对人员和业务的监督控制

投资决策委员会的组成中一般不包括（）。A.公司总经理B.分管投资的副总经理C.分管投资的总经理D.研究部经理

交易员的职责，不包括（）。A.向基金经理及时反馈市场信息B.以对投资有利的价格进行证券交易C.执行基金经理制订的交易指令D.及时在市场异动中做出决策

基金管理公司的核心竞争力体现在（）。A.所管理的基金规模大小B.从业人员的多少C.注册资本金大小D.投资管理能力

关于机构投资者的表述，正确的是（）。A.合格境外机构投资者也是一类重要的机构投资者B.证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金。但不能成为基金公司的客户

关于个人投资者，下列说法错误的是（）。A.不同机构将个人投资者划分为相同的类别并采用相同的类别界限B.基金销售机构常常对不同类型的投资者提供不同类型的投

传统商业银行的主要业务为（）。A.吸纳存款及发放贷款B.对外销售理财产品C.投资管理D.外汇买卖

（）是基金公司管理基金投资的最高决策机构。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会

（）是进行投资组合管理的基础。A.制定投资政策说明书B.选择资产组合C.进行资产配置D.控制风险

（）是基金投资群体的重要组成部分A.个人投资者B.机构投资者C.政府D.金融机构

（）是基金管理公司的核心业务。A.资源管理B.交易管理C.投资管理D.基金管理

用于慢性肾功能不全引起的贫血的是 A、硫酸亚铁 B、叶酸 C、维生素B12

乳疬是发生于男女儿童或中老年男性的乳房()疾病。 A．炎症性 B．肿瘤性

医疗器械的定义是

不属于颞下颌关节紊乱病诱发因素的是A.长时间嗑瓜子B.长时间磨牙的根管治疗C.化脓性中耳炎D.一口啃半个苹果E.伸长的上颌第三磨牙

男性，28岁。剧烈胸痛伴高热39度，一天半来诊，发病前2周曾有鼻塞流涕。体检：心界稍大，心前区可闻及摩擦音，胸片示左侧胸腔少量积液，超声心动图显示心脏正常...

训练班级成员的自我管理、自我教育的最好载体是（）。 A.小组B.班集体C.年级D.少先队

不侵犯中枢神经系统的病毒是A.单纯疱疹病毒B.水痘-带状疱疹病毒C.狂犬病病毒D.脊髓灰质炎病毒E.人乳头瘤病毒

共用题干 患者，男，45岁，用香加皮、当归、川芎、红花自制药酒，服后出现恶心、呕吐、腹痛、腹泻，心律失常等症状。医生诊断为香加皮中毒的不良反应。拟制定香...

我国房地产开发贷款和住房抵押贷款的计息方式是()。A:单利B:复利C:名义利率D:实际利率

利用债券融资的优点有()。A:资金成本低B:融资的无限性C:保证企业的控制权D:可以发挥财务杠杆的作用E:限制条款少

基金管理人内部控制机制不包括（）。A. 员工自律 B. 各部门主管（包括监察稽核）的检査监督 C. 行业自律 D. 公司管理层对人员和业务的监督控制

共用题干患者，男，45岁，用香加皮、当归、川芎、红花自制药酒，服后出现恶心、呕吐、腹痛、腹泻，心律失常等症状。医生诊断为香加皮中毒的不良反应。拟制定香...