首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情
( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情
Freeti
2019-12-17
49
问题
( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。①发行人;②上市公司的董事;③上市公司的监事;④上市公司的高级管理人员。
选项
A.①②③④B.①③C.①②④D.①②③
答案
A
解析
下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:①发行人,上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;③证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;④证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;⑤证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;⑥证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的;董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;⑦中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1FQ9KKKQ
相关试题推荐
根据《城市房屋出租管理办法》的规定,不能出租的房屋包括()。
根据顾客的比率或距离的范围,商圈由()三个层次构成。
根据现有市场产品的客户反馈制订适当的产品建议,将有效避免新产品新技术应用的风险,
任何一个房地产项目在投入建设之前都需要根据(),进行前期的市场定位与大致的产
根据《物权法》,抵押权自()时生效。
付款方式是根据购房者的经济情况及银行规定来确定的,不属于付款方式的是()。
根据(),客户表现出不同的消费特征,主要包括小户型客户、中大户型客户、大户型
房地产销售人员应该根据()尽可能充分了解客户需求意向。
进入()后,上门客户的数量相对比较平稳,就可根据销售目标来安排销售人员。
根据规定,首次购房人的贷款首付款为______,再次置业者的贷款首付款为____
随机试题
人工股骨头置换术的适应证,除外 A.老年人股骨颈骨折 B.恶性肿瘤转移引起股
女性,18岁。肘关节半屈位跌倒,手掌着地,致肱骨髁上伸直型骨折,远骨折断端向后上
弗洛伊德将0~1岁的婴儿期称为 A.肛欲期 B.口欲期 C.性器期 D.
在计算单程的国际运价时,需要进行的检查有( )。
己烯雌酚属于
期货交易所应当遵循()的原则组织期货交易。
目的视物辨色功能主要取决于
房地产经纪行业必须实行专业性管理的原因有()。
当人防工程仅设一个安全出口时,需满足的要求有()。A:建筑面积不大于500m2B:室内地坪与室外出入口地面高差不大于10mC:容纳人数不大于30人D:当有
患者孕2个月,阴道有少许出血,色淡黯,腰酸腹坠痛,头晕耳鸣,面色黯斑,夜尿多,舌淡,苔白,脉细滑尺脉弱。其证候是A:气虚证B:血虚证C:阳虚证D:血瘀证