2. 金融经济
  3. 证券经纪人不得从事的行为包括（ ）。 Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 Ⅱ.提供、传播虚假或者误导...

证券经纪人不得从事的行为包括（ ）。 Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 Ⅱ.提供、传播虚假或者误导...

admin2020-12-24  5
问题 证券经纪人不得从事的行为包括（ ）。
Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
Ⅱ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅲ.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
选项 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ
答案A
解析证券经纪人不得有下列行为：（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
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