银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（）。 A健全反洗钱内部控制 B在职责范围内调查可疑交易活动 C向中国人民银行报告分析结果 D建立客户...

admin2020-12-24 50

问题银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（）。
A健全反洗钱内部控制
B在职责范围内调查可疑交易活动
C向中国人民银行报告分析结果
D建立客户身份资料和交易记录保存制度
E执行大额交易和可疑交易报告制度

选项

答案ADE

解析考查金融机构的反洗钱义务。在职责范围内调查可疑交易活动属于中国人民银行的反洗钱职责；向中国人民银行报告分析结果属于反洗钱监测分析中心的职责。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1LF0KKKQ

相关试题推荐

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、相互制约D、独立性
基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。A、健全性原则和有效性原则B、适当控制原则C、相互制约原则D、成本效益原则
基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是（）。A、建立独立的基金销售机构B、自行开发设立电子
基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、
关于封闭式基金的交易规则，以下说法不正确的是（）。A、交易时间为每周一至周五，每天9:15-11:30，13:00-15:00B、遵从价格优先，时间优先的原
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（）。A、相关高管人员对基金宣传推介材料进
不属于场内交易方式的是（）?A、上海证券交易所B、郑州商品交易所C、全国中小企业股份转让系统D、银行间债券市场
（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A、全面性原则B、相互制约C、健全性原则D、独立性原
（）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A、健全性B、最优化C、有效性D、成本效益
（）是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。A、债券市场B、货币市场C、资本市场D、股票市场

随机试题

最可能导致胎儿生长受限的主要危险因素是（　　）。 A、孕妇年龄小于35岁 B
A.气厥实证 B.气厥虚证 C.血厥实证 D.血厥虚证 E.痰厥
企业对外间接投资的主要方式有（）。
企业人力资源需求预测的依据指标包括（　　）。
某输水工程经监理工程师批准的网络计划如图1F420155-1所示(图中工作持续时
抢劫罪，是以非法占有为目的，对财物的所有人、保管人当场使用暴力、胁迫或其他方法，强行将公私财物抢走的行为。以下各项中，属于抢劫罪的一项是()。A.李某潜入王
关于室性期前收缩的心电图表现，叙述正确的是A:有提前出现的宽大畸形的QRS波B:T波与QRS主波方向相同C:QRS波群前出现倒P波D:代偿间歇不完全E:
细菌性肝脓肿A.高热，B超发现肝右叶肿物内含不均匀液性回声B.血清AFP升高，B超发现肝右叶实性肿物C.B超发现肝右叶囊性肿物，卡松尼（Casoni）试验阳
胎黄的发病原因哪项说法欠妥A.湿热熏蒸B.寒湿阻滞C.瘀积发黄D.感受时邪E.脾胃失和
孕妇禁用的药是A.女金丸B.乌鸡白凤丸C.妇科十味片D.益母草颗粒E.香砂六君丸

银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（）。 A健全反洗钱内部控制 B在职责范围内调查可疑交易活动 C向中国人民银行报告分析结果 D建立客户...

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、相互制约D、独立性

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。A、健全性原则和有效性原则B、适当控制原则C、相互制约原则D、成本效益原则

基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是（）。A、建立独立的基金销售机构B、自行开发设立电子

基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、

关于封闭式基金的交易规则，以下说法不正确的是（）。A、交易时间为每周一至周五，每天9:15-11:30，13:00-15:00B、遵从价格优先，时间优先的原

根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（）。A、相关高管人员对基金宣传推介材料进

不属于场内交易方式的是（）?A、上海证券交易所B、郑州商品交易所C、全国中小企业股份转让系统D、银行间债券市场

（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A、全面性原则B、相互制约C、健全性原则D、独立性原

（）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A、健全性B、最优化C、有效性D、成本效益

（）是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。A、债券市场B、货币市场C、资本市场D、股票市场

最可能导致胎儿生长受限的主要危险因素是（ ）。 A、孕妇年龄小于35岁 B

A.气厥实证 B.气厥虚证 C.血厥实证 D.血厥虚证 E.痰厥

企业对外间接投资的主要方式有（）。

企业人力资源需求预测的依据指标包括（ ）。

某输水工程经监理工程师批准的网络计划如图1F420155-1所示(图中工作持续时

抢劫罪，是以非法占有为目的，对财物的所有人、保管人当场使用暴力、胁迫或其他方法，强行将公私财物抢走的行为。以下各项中，属于抢劫罪的一项是()。A.李某潜入王

关于室性期前收缩的心电图表现，叙述正确的是A:有提前出现的宽大畸形的QRS波B:T波与QRS主波方向相同C:QRS波群前出现倒P波D:代偿间歇不完全E:

细菌性肝脓肿A.高热，B超发现肝右叶肿物内含不均匀液性回声B.血清AFP升高，B超发现肝右叶实性肿物C.B超发现肝右叶囊性肿物，卡松尼（Casoni）试验阳

胎黄的发病原因哪项说法欠妥A.湿热熏蒸B.寒湿阻滞C.瘀积发黄D.感受时邪E.脾胃失和

孕妇禁用的药是A.女金丸B.乌鸡白凤丸C.妇科十味片D.益母草颗粒E.香砂六君丸

最可能导致胎儿生长受限的主要危险因素是（　　）。 A、孕妇年龄小于35岁 B

企业人力资源需求预测的依据指标包括（　　）。