首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有()。 A健全反洗钱内部控制 B在职责范围内调查可疑交易活动 C向中国人民银行报告分析结果 D建立客户...
银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有()。 A健全反洗钱内部控制 B在职责范围内调查可疑交易活动 C向中国人民银行报告分析结果 D建立客户...
admin
2020-12-24
71
问题
银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有()。
A健全反洗钱内部控制
B在职责范围内调查可疑交易活动
C向中国人民银行报告分析结果
D建立客户身份资料和交易记录保存制度
E执行大额交易和可疑交易报告制度
选项
答案
ADE
解析
考查金融机构的反洗钱义务。在职责范围内调查可疑交易活动属于中国人民银行的反洗钱职责;向中国人民银行报告分析结果属于反洗钱监测分析中心的职责。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1LF0KKKQ
相关试题推荐
基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立,体现的是基金销售机构内部控制的()原则。A、健全性B、有效性C、相互制约D、独立性
基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括()。A、健全性原则和有效性原则B、适当控制原则C、相互制约原则D、成本效益原则
基金公司开展直销目前主要包括两种形式,其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户,其二是()。A、建立独立的基金销售机构B、自行开发设立电子
基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。A、健全性B、有效性C、
关于封闭式基金的交易规则,以下说法不正确的是()。A、交易时间为每周一至周五,每天9:15-11:30,13:00-15:00B、遵从价格优先,时间优先的原
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是()。A、相关高管人员对基金宣传推介材料进
不属于场内交易方式的是()?A、上海证券交易所B、郑州商品交易所C、全国中小企业股份转让系统D、银行间债券市场
()指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A、全面性原则B、相互制约C、健全性原则D、独立性原
()指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A、健全性B、最优化C、有效性D、成本效益
()是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。A、债券市场B、货币市场C、资本市场D、股票市场
随机试题
()负责对实施情况进行监督检查。 A.上级主管单位 B.领导班子 C.行政
百合固金汤制方原理主要涉及 A.滋水涵木 B.培土生金 C.金水相生 D
关于职位说明书的说法,错误的是( )。
为有效降低流动性风险,金融机构资产和负债的分布应当()。
O157:H7在山梨醇麦康培养基上,菌落呈现
脾气虚证与脾阳虚证的共同症状是
6岁女孩,出生后发生呼吸道感染,平时少活动,体检:无发绀,心前区稍隆起,胸骨左
男性,48岁。反复上腹部隐痛,疼痛于进餐后1小时加重,有反酸胃灼热,3天前上述症状加重并伴有腹胀,查体:上腹部压痛。无反跳痛及肌紧张。下列选项中,该患者不会出现
患者女,26岁,右上后牙牙龈肿痛l周,口服消炎药治疗无效。检查:牙体颊侧牙周脓肿形成,叩痛(+)。冷测反应同对照牙,牙周袋8mm。应急处理应是A:局部麻醉下开髓
具有撤销权的当事人自知道或者应当知道撤销事由之日起()内没有行使撤销权,撤销权消灭。A.1年B.3年C.5年D.6个月