银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（）。 A健全反洗钱内部控制 B在职责范围内调查可疑交易活动 C向中国人民银行报告分析结果 D建立客户...

admin2020-12-24 64

问题银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（）。
A健全反洗钱内部控制
B在职责范围内调查可疑交易活动
C向中国人民银行报告分析结果
D建立客户身份资料和交易记录保存制度
E执行大额交易和可疑交易报告制度

选项

答案ADE

解析考查金融机构的反洗钱义务。在职责范围内调查可疑交易活动属于中国人民银行的反洗钱职责；向中国人民银行报告分析结果属于反洗钱监测分析中心的职责。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1LF0KKKQ

相关试题推荐

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、相互制约D、独立性
基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。A、健全性原则和有效性原则B、适当控制原则C、相互制约原则D、成本效益原则
基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是（）。A、建立独立的基金销售机构B、自行开发设立电子
基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、
关于封闭式基金的交易规则，以下说法不正确的是（）。A、交易时间为每周一至周五，每天9:15-11:30，13:00-15:00B、遵从价格优先，时间优先的原
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（）。A、相关高管人员对基金宣传推介材料进
不属于场内交易方式的是（）?A、上海证券交易所B、郑州商品交易所C、全国中小企业股份转让系统D、银行间债券市场
（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A、全面性原则B、相互制约C、健全性原则D、独立性原
（）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A、健全性B、最优化C、有效性D、成本效益
（）是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。A、债券市场B、货币市场C、资本市场D、股票市场

随机试题

2018-64、根据《中华人民共和国文物保护法》，关于文物保护单位保护范围及建设
A、B两公司都想借入3年期的500万美元借款，A公司想借入固定利率借款，B公司想
下列情况不是交互支抗的是
莱布尼茨是17世纪伟大的哲学家。他先于牛顿发表了他的微积分研究成果。但是当时牛顿
在脾胃的关系中，最根本的是
沿程水头损失hf：
中华文化博大精深，处处蕴含着丰富的哲学道理。下列选项中，与“提纲挈领，纲举目张”所蕴含的哲学道理一致的是（）。 A.射人先射马，擒贼先擒王B.物有所...
DNA损伤的常见类型有（　　）A.点突变B.插入突变、缺失突变C.DNA链的断裂、D.DNA链的交联E.以上均常见
仲裁协议应当具备的内容有（）。A.仲裁事项B.请求仲裁的意见表示C.选定的仲裁委员会D.具体的仲裁请求和事实、理由E.仲裁委员会的住所地
关于房地产抵押合同的表述中，错误的是（）。A.主债权债务合同无效，担保合同无效，但法律另有规定的除外B.抵押权人不能在房地产抵押后限制抵押人出租、出借或者

银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（）。 A健全反洗钱内部控制 B在职责范围内调查可疑交易活动 C向中国人民银行报告分析结果 D建立客户...

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、相互制约D、独立性

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。A、健全性原则和有效性原则B、适当控制原则C、相互制约原则D、成本效益原则

基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是（）。A、建立独立的基金销售机构B、自行开发设立电子

基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、

关于封闭式基金的交易规则，以下说法不正确的是（）。A、交易时间为每周一至周五，每天9:15-11:30，13:00-15:00B、遵从价格优先，时间优先的原

根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（）。A、相关高管人员对基金宣传推介材料进

不属于场内交易方式的是（）?A、上海证券交易所B、郑州商品交易所C、全国中小企业股份转让系统D、银行间债券市场

（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A、全面性原则B、相互制约C、健全性原则D、独立性原

（）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A、健全性B、最优化C、有效性D、成本效益

（）是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。A、债券市场B、货币市场C、资本市场D、股票市场

2018-64、根据《中华人民共和国文物保护法》，关于文物保护单位保护范围及建设

A、B两公司都想借入3年期的500万美元借款，A公司想借入固定利率借款，B公司想

下列情况不是交互支抗的是

莱布尼茨是17世纪伟大的哲学家。他先于牛顿发表了他的微积分研究成果。但是当时牛顿

在脾胃的关系中，最根本的是

沿程水头损失hf：

中华文化博大精深，处处蕴含着丰富的哲学道理。下列选项中，与“提纲挈领，纲举目张”所蕴含的哲学道理一致的是（）。 A.射人先射马，擒贼先擒王B.物有所...

DNA损伤的常见类型有（ ）A.点突变B.插入突变、缺失突变C.DNA链的断裂、D.DNA链的交联E.以上均常见

仲裁协议应当具备的内容有（）。A.仲裁事项B.请求仲裁的意见表示C.选定的仲裁委员会D.具体的仲裁请求和事实、理由E.仲裁委员会的住所地

关于房地产抵押合同的表述中，错误的是（）。A.主债权债务合同无效，担保合同无效，但法律另有规定的除外B.抵押权人不能在房地产抵押后限制抵押人出租、出借或者

DNA损伤的常见类型有（　　）A.点突变B.插入突变、缺失突变C.DNA链的断裂、D.DNA链的交联E.以上均常见