首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.股东大会
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.股东大会
admin
2020-12-24
47
问题
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工。
选项
A.合规管理部门
B.合规与风险管理委员会
C.董事会
D.股东大会
答案
C
解析
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况;若发现重大的合规问题,管理层必须立即向董事会汇报。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1M70KKKQ
相关试题推荐
()是基金估值的第一责任主体。A.基金托管人B.基金投资人C.基金管理人D.信托机构
下列关于制定投资政策说明书的好处,说法错误的是()。A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标B.能够帮助投资者将其需求真实.准确.完整地传递给投资管
下列关于基金管理费和托管费的叙述中,错误的是()。A.衍生工具基金的管理费率最高B.货币市场基金的管理费率最低C.基金托管费是支付给基金管理人的管理
基金暂停估值的情形不包括()。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产
基金管理费通常按照基金资产净值的一定比例()计提。A.逐日B.每周C.每两周D.每月
AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于()万欧元。A.10.5B.11.5C.12.5D.13.5
1985年12月20日,欧洲委员会通过了(),标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。A.UCITS一号指令B.AIFMD指令C.《证券监管
()是可以通过分散化投资来降低的风险。A.系统性风险B.市场风险C.政策风险D.非系统性风险
下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中,说法错误的是()。A.管理公司可在满足若干条件的情况下将管理公司的义务委托给第三方B.管理公司
我国基金管理费按()支付。A.周B.月C.季D.年
随机试题
(53-54题共用题干) 患者,男性,26岁,主诉吐血。
肛柱的个数为 A、8~10 B、9~12 C、10~13 D、12
某建设工程施工合同纠纷案件在仲裁过程中,首席仲裁员甲认为应该裁决合同无效,仲裁员
倾听时容易出现的错误是()。
超限运输车辆是指在公路上行驶的、有下列情形之一的运输车辆:车货总高度从地面算起4
为慢性菌痢病人做保留灌肠,正确的是
、浇筑大体积混凝土质量控制措施正确的有( )。 A、混凝土养护得当 B、
最初的人类,为了寻找足够的食物,经常过着一种漂泊不定的生活。漂泊到一个地方.即随便找个临时夜宿处。这种时常迁徙但又随遇而安的居住方式,应当视作人类从巢居形...
美国心理学家沙赫特提出的情绪的理论中,()起着决定的作用。 A.认知过程 B.反应过程 C.机体的生理变化 D.外界环境刺激
某汽车运输企业2008年的汽车完成货物周转量为35650000吨千米,挂车完成的货物周转量为12450000吨千米,则该公司在2008年的拖挂率为()。 ...