基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.股东大会

admin2020-12-24 51

问题基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。

选项 A.合规管理部门
B.合规与风险管理委员会
C.董事会
D.股东大会

答案C

解析基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1M70KKKQ

相关试题推荐

（）是基金估值的第一责任主体。A.基金托管人B.基金投资人C.基金管理人D.信托机构
下列关于制定投资政策说明书的好处，说法错误的是（）。A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标B.能够帮助投资者将其需求真实.准确.完整地传递给投资管
下列关于基金管理费和托管费的叙述中，错误的是（）。A.衍生工具基金的管理费率最高B.货币市场基金的管理费率最低C.基金托管费是支付给基金管理人的管理
基金暂停估值的情形不包括（）。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产
基金管理费通常按照基金资产净值的一定比例（）计提。A.逐日B.每周C.每两周D.每月
AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（）万欧元。A.10.5B.11.5C.12.5D.13.5
1985年12月20日，欧洲委员会通过了（），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。A.UCITS一号指令B.AIFMD指令C.《证券监管
（）是可以通过分散化投资来降低的风险。A.系统性风险B.市场风险C.政策风险D.非系统性风险
下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是（）。A.管理公司可在满足若干条件的情况下将管理公司的义务委托给第三方B.管理公司
我国基金管理费按（）支付。A.周B.月C.季D.年

随机试题

按照有关的司法解释，配偶一方下落不明达到一定时间，对方起诉离婚经公告查找确无下落
构成腹股沟管前壁的组织结构有 A、腹横肌 B、腹外斜肌腱膜 C、腹膜
A.慢性缺氧所致肺血管重建 B.缺氧性肺血管收缩 C.支气管肺感染和阻塞
在流水施工过程中，为使施工段划分得合理，一般应遵循下列原则（　　）。
承揽合同中，关于承揽人义务的说法，正确的是（　）。
社会主义市场经济中按劳分配的“劳”是指（）。 A.不同形式的具体劳动B.通
根据《商业银行资本管理办法(试行)》，采用操作风险高级计量法的商业银行，应具备至少_________年观测期的内部损失数据，初次使用高级计量法的商业银行，...
行动研究法
编制竞争性成本计划的依据，不包括()。A.招标文件中的合同条件B.投标者须知C.工程量清单D.项目实施方案
下列工作中，属于房地产开发项目招标工作内容的有()。A:发出招标公告或邀请书B:发售招标文件C:评标委员会向投标人介绍评标方法D:对投标人进行资格复查E

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.股东大会

（）是基金估值的第一责任主体。A.基金托管人B.基金投资人C.基金管理人D.信托机构

下列关于制定投资政策说明书的好处，说法错误的是（）。A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标B.能够帮助投资者将其需求真实.准确.完整地传递给投资管

下列关于基金管理费和托管费的叙述中，错误的是（）。A.衍生工具基金的管理费率最高B.货币市场基金的管理费率最低C.基金托管费是支付给基金管理人的管理

基金暂停估值的情形不包括（）。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产

基金管理费通常按照基金资产净值的一定比例（）计提。A.逐日B.每周C.每两周D.每月

AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（）万欧元。A.10.5B.11.5C.12.5D.13.5

1985年12月20日，欧洲委员会通过了（），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。A.UCITS一号指令B.AIFMD指令C.《证券监管

（）是可以通过分散化投资来降低的风险。A.系统性风险B.市场风险C.政策风险D.非系统性风险

下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是（）。A.管理公司可在满足若干条件的情况下将管理公司的义务委托给第三方B.管理公司

我国基金管理费按（）支付。A.周B.月C.季D.年

按照有关的司法解释，配偶一方下落不明达到一定时间，对方起诉离婚经公告查找确无下落

构成腹股沟管前壁的组织结构有 A、腹横肌 B、腹外斜肌腱膜 C、腹膜

A.慢性缺氧所致肺血管重建 B.缺氧性肺血管收缩 C.支气管肺感染和阻塞

在流水施工过程中，为使施工段划分得合理，一般应遵循下列原则（ ）。

承揽合同中，关于承揽人义务的说法，正确的是（ ）。

社会主义市场经济中按劳分配的“劳”是指（）。 A.不同形式的具体劳动B.通

根据《商业银行资本管理办法(试行)》，采用操作风险高级计量法的商业银行，应具备至少_________年观测期的内部损失数据，初次使用高级计量法的商业银行，...

行动研究法

编制竞争性成本计划的依据，不包括()。A.招标文件中的合同条件B.投标者须知C.工程量清单D.项目实施方案

下列工作中，属于房地产开发项目招标工作内容的有()。A:发出招标公告或邀请书B:发售招标文件C:评标委员会向投标人介绍评标方法D:对投标人进行资格复查E

在流水施工过程中，为使施工段划分得合理，一般应遵循下列原则（　　）。

承揽合同中，关于承揽人义务的说法，正确的是（　）。