首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是( )。
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是( )。
昕玥
2019-12-17
56
问题
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是( )。
选项
A: 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B: 可由财务负责人担任C: 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D:证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
答案
C
解析
根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任。并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告.同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人.应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1NflKKKQ
相关试题推荐
关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是(
下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是()。
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()工作日内报各自所
证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被
关于客户交易编码的注销,下列说法中正确的是()。
下列关于金融期货投资者义务的说法中,错误的是()。
某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以2500万元人民币,
某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中,错误
为了保障期货交易的顺利进行,证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割,也可
证券公司从事期货中间介绍业务,应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数
随机试题
保险代理人必须以( )的名义进行代理活动,才能取得权利,履行义务。 A、保险
在使用内部报酬率法进行固定资产投资决策时方案可行的标准是内部报酬率要()。
200.关于概率,下列说法正确的是()。 A.是度量某一事件发生的可能性的方
2014年1—6月全国及部分省市糖果产量统计表 2014年1—6月,
以上哪组经脉皆与胃相联系
在全国居民消费价格指数中,增幅最大的为:
在农村集体经济统计中,“常年外出务工劳动力”指标是指年度内离开本乡镇到外地从业,
关于急性普通型病毒性肝炎的病变下列哪项是错误的A.气球样变B.嗜酸性变C.肝细胞再生D.结缔组织增生E.溶解性坏死
其他房地产活动不包括房地产行政主管部门的活动。()
通常安装工程险的被保险人包括( )。 A.所有人 B.未投保附加险的第三者 C.分承包人 D.贷款银行 E.政府建筑部门行政人员