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基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。A、随时传达监管要求, 营造公司合规文化、提高员工合规意识 B、审核
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。A、随时传达监管要求, 营造公司合规文化、提高员工合规意识 B、审核
admin
2020-12-24
44
问题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
选项
A、随时传达监管要求, 营造公司合规文化、提高员工合规意识
B、审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息 C、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
D、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训。
答案
A
解析
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括:(1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识。(2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。(3)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金 发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险。(4)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训。(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。(6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。
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