证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务

题库总管2019-12-17 19

问题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

选项 A、Ⅰ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案D

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

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