向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 ①时间 ②内容 ③方式 ④依据A.②③④ B.①②④ C.①②③ D.①②③

admin2020-12-24 34

问题向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
①时间
②内容
③方式
④依据

选项 A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①②③④

答案D

解析向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1VneKKKQ

相关试题推荐

下列属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...
下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷（）。 Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增...
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4
全球投资业绩标准GIPS关于收益率计算的具体条款包括（）。 Ⅰ.必须使用经现金流调整后的时间加权收益率 Ⅱ.所有收益的计算必须扣除期内的实际买卖支出...
在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）。A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金分红和分红再投资转换为基金份额D.现金分
某上市公司通过公开发行股票进行融资的方式属于（）。A.直接融资B.间接融资C.吸收投资D.民间借款
（）是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。A.配股B.增发C.发行可转换公司债券D.定向增发
1988年以前，我国国债采用（）方式发行。A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配D.承购包销
关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中正确的有（）。 Ⅰ.按照交易资金一定比例收取罚款 Ⅱ.口头或书面警示 Ⅲ.报请中国证监会冻结相关证券...

随机试题

根据企业所得税法的规定，下列关于固定资产计税基础的说法中正确的有（）。 A、盘
无固定期限劳动合同可以约定试用期，但试用期最长不得超过()。 A、1个月
某投机者决定做棉花期货合约的投机交易，确定最大损失额为100元/吨。若以1336
甲、乙预谋修车后以假币骗付。某日，甲、乙在某汽修厂修车后应付款4850元，按照预
在一个统计样本中，其标准差越大，它的趋中程度就越好。（）
下列属于成员单位作为财务公司出资人应当具备的条件的有（）。
患者带下色白，清稀如涕，面色{图}白，倦怠便溏，舌淡苔白，脉缓。治疗应首选的方剂
纳税人同税务机关在纳税上发生争议时，可以先申请行政复议，然后依照税务机关的纳税决
某建筑场地位于建筑设防烈度8度地区，设计基本地震加速度值为0.20g，设计地震分组为第一组。根据勘察资料，地面下13m范围内为淤泥和淤泥质土，其下为波速大...
2×18年6月30日，A公司的一项采用公允价值模式计量的投资性房地产租赁期满，A公司不再出租该写字楼，即日起将其作为办公楼供本企业行政部门使用，该房地产...

向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 ①时间 ②内容 ③方式 ④依据A.②③④ B.①②④ C.①②③ D.①②③

下列属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...

下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷（）。 Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4

全球投资业绩标准GIPS关于收益率计算的具体条款包括（）。 Ⅰ.必须使用经现金流调整后的时间加权收益率 Ⅱ.所有收益的计算必须扣除期内的实际买卖支出...

在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）。A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金分红和分红再投资转换为基金份额D.现金分

某上市公司通过公开发行股票进行融资的方式属于（）。A.直接融资B.间接融资C.吸收投资D.民间借款

（）是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。A.配股B.增发C.发行可转换公司债券D.定向增发

1988年以前，我国国债采用（）方式发行。A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配D.承购包销

关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中正确的有（）。 Ⅰ.按照交易资金一定比例收取罚款 Ⅱ.口头或书面警示 Ⅲ.报请中国证监会冻结相关证券...

根据企业所得税法的规定，下列关于固定资产计税基础的说法中正确的有（）。 A、盘

无固定期限劳动合同可以约定试用期，但试用期最长不得超过()。 A、1个月

某投机者决定做棉花期货合约的投机交易，确定最大损失额为100元/吨。若以1336

甲、乙预谋修车后以假币骗付。某日，甲、乙在某汽修厂修车后应付款4850元，按照预

在一个统计样本中，其标准差越大，它的趋中程度就越好。（）

下列属于成员单位作为财务公司出资人应当具备的条件的有（）。

患者带下色白，清稀如涕，面色{图}白，倦怠便溏，舌淡苔白，脉缓。治疗应首选的方剂

纳税人同税务机关在纳税上发生争议时，可以先申请行政复议，然后依照税务机关的纳税决

某建筑场地位于建筑设防烈度8度地区，设计基本地震加速度值为0.20g，设计地震分组为第一组。根据勘察资料，地面下13m范围内为淤泥和淤泥质土，其下为波速大...

2×18年6月30日，A公司的一项采用公允价值模式计量的投资性房地产租赁期满，A公司不再出租该写字楼，即日起将其作为办公楼供本企业行政部门使用，该房地产...

向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 ①时间 ②内容 ③方式 ④依据A.②③④ B.①②④ C.①②③ D.①②③