2. 财务会计
  3. 下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．合规负责人应对证券公

下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．合规负责人应对证券公

题库总管2019-12-17  73
问题 下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（  ）。Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ．发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告Ⅲ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ．合规负责人由股东大会决定聘任
选项 A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
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