2. 财务会计
  3. 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（）年不在

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（）年不在

昕玥2020-05-20  47
问题 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.2年B.3年C.4年D.5年
选项
答案B
解析根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员应当依法接受以下监督管理：1．取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。2．从业人员取得执业证书后，辞职.不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。3．机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。4．从业人员在执业过程中违反有关证券法律.行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。5．证券业协会.机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。6．证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法.考试大纲.执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。7．证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1aypKKKQ
相关试题推荐
随机试题