首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续()年不在
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续()年不在
昕玥
2020-05-20
34
问题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续()年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。A.2年B.3年C.4年D.5年
选项
答案
B
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》,从业人员应当依法接受以下监督管理:1.取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加证券业协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。2.从业人员取得执业证书后,辞职.不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。3.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。4.从业人员在执业过程中违反有关证券法律.行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。5.证券业协会.机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。6.证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法.考试大纲.执业证书管理办法以及执业行为准则等,应当报中国证监会核准。7.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1aypKKKQ
相关试题推荐
根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列人员中,可以担任公司董事的有()。 A
根据《公司法》规定,股东大会可以行使的职权有()。 A、对公司增加或者减少注册
根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列选项中,属于有限责任公司监事会职权的有(
根据公司法律制度的规定,清算组在清算期间,可以行使的职权有()。 A、清理公司
根据公司法关于法律责任的规定,某公司董事、经理的下列行为中,所得收入归入公司的有
甲和乙出资设立一有限责任公司,公司章程未对股权转让做出规定。甲拟将所持公司股权转
陈某因为身为甲公司股东未及时履行出资义务,被公司诉诸法院。下列说法中符合法律规定
甲公司拟吸收合并乙公司。下列关于乙公司解散的表述中,符合公司法律制度规定的是()
法律、行政法规或者国务院规定设立有限责任公司必须报经批准的,应当自批准之日起一定
根据《公司法》的规定,股份有限公司董事会作出决议,符合规定的是()。 A、出席
随机试题
12.创造性思维表现为思维的、、。
企业年金不仅仅要由企业和职工个人共同缴纳,而且缴纳金额也有一定限制,某企业上年度
下列各项中属于管理费用范围的是()。
下列工程造价控制工作中,属于项目监理机构在施工阶段控制工程造价的工作内容是()
法是以国家强制力为后盾,通过法律程序保证实现的社会规范。关于法的这一特征,下列哪
()是满足系统稳定和设备安全要求,能以最快速度有选择性的切除被保护设备和
图中,沿甲图E~F、M~N所作的地形剖面分别为乙图和丙图。读图回答下列三题。
风险中性化是常用的一种风险财务转移方式。属于此种方式的是()。
若为预防该患者因气道分泌物阻塞而并发坠积性肺炎及肺不张的措施不包括
涉税鉴证业务完成后,负责编制涉税鉴证报告的人员为()。A.税务师事务所所长B.辅助人员C.执业质量复核人员D.项目负责人