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财务会计
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。
Freeti
2020-05-20
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问题
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。 A. 责令改正 B. 监管谈话 C. 承担赔偿责任 D. 出具警示函
选项
答案
C
解析
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一,绐投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。
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