首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
对基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是( )。
对基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是( )。
shuhaiku
2019-12-17
25
问题
对基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是( )。
选项
A.提示改正B.出具监管警示函C.事先报备D.以上都是
答案
D
解析
宣传推介材料业绩登载规范和其他规范;出现违规情形的,将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施:(1)提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。(2)对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。(3)对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后,方可使用;在上述期限内,中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的,可及时告知该公司或机构进行修改,材料未经修改的,该公司或机构不得使用。(4)责令基金管理公司或基金代销机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查。(5)对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1bgEKKKQ
相关试题推荐
2019年3月22日,乙公司购入一批材料并验收入库,款项未付。增值税专用发票注明
企业原材料发生盘亏,应先记入“待处理财产损溢”会计科目,待查明原因后可能转入的会
乙企业目前的流动资产大于流动负债,在不考虑增值税等相关因素的情况下,若赊购材料一
水行政主管部门应当自受理水工程建设规划同意书申请之日起( )个工作日内作出决定。
地方水利生产经营单位申请水利安全生产标准化一级的,经所在地省级水行政主管部门审核
某省级水行政主管部门质量工作考核得分为68分,相应的考核等级为()
建筑材料或工程设备采购质量管理的主要内容有( )。
沥青混凝土施工必须根据材料的( ),通过试验确定不同温度的控制标准。
灌浆按浆液材料可分为( )。
建筑材料中,混凝土按功能分类属于( )。
随机试题
9月份和10月份沪深300股指期货合约的期货指数分别为3550点和3600点,若
【题目来源】5月20日下午吉林省吉林市结构化面试考题 【考题二回顾】对于
(2016年)根据《建筑工程施工质量验收统一标准》,下列工程中,属于分项工程的是
在已浇筑的混凝土强度未达到()前,不得在其上踩踏、堆放荷载或 安装模板及支架。
痰厥的治则是
下述疾病选用何种治疗 急进性肾小球肾炎 A.大剂量甲泼尼龙冲击+环磷酰胺冲击
建设项目竣工环境保护验收监测时,采用的验收标准是(). A.初步设计时确定的设
氨氯地平用于高血压的初始计量是A.每次1mgB.每次2.5mgC.每次4mgD.每次5mgE.每次12.5mg
货物的交付过程实质上是()。A:货物风险的转移过程B:贸易合同履行的过程C:履行商业信用的过程D:完成交易的过程
测量变压器绕组连同套管一起的直流电阻,与同温下产品出厂实测数值比较,相应变化()。A.不应大于2%B.不应大于3%C.不应大于5%D.不应大于6%