首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )A.违背客户的委托为其买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.挪用客户所委托
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )A.违背客户的委托为其买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.挪用客户所委托
admin
2020-12-24
35
问题
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )
选项
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
ABCDE
解析
《证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: (一)违背客户的委托为其买卖证券: (二)不在规定时间内向客户提供交易的书而确认文件; (三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金; (四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券; (五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖: (六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息; (七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。 欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1bp8KKKQ
相关试题推荐
道岔编号,从列车出发方向起顺序编号,上行为双号,下行为单号。
施工特定行车办法行车时,车站必须向司机递交书面行车凭证和调度命令。
车站行车室内一切电话中断时,单线行车按时间间隔法,双线行车按书面联络法。
《普规》规定:车站行车室内一切电话中断,单线行车按时间间隔法,双线行车按书面联络法,列车进入区间的行车凭证均为红色许可证(附件3)。
《铁路机车运用管理规则》规定:登乘机车证由所属单位提出书面申请,由总公司负责审核填发。
《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定:使用调度命令无线传送系统向司机发布书面调度命令时,司机应认真阅读调度命令内容,及时签认接收,有疑问时,须立即询问...
安规细则规定:机务段运用车间应指定技术业务过硬的司机与学员签定“培带合同”,进行为期一年的学习。
安规规定:非法关机、人为销毁运行记录文件或数据、人为破坏行车安全装备或机车车载安全监测检测装备,严肃处理。
引导接车并正线通过时,准许列车司机凭特定引导手信号的显示,以不超过60km/h速度进站。车站不向司机递交书面行车凭证和调度命令。但车站仍按规定办理行车手续...
《铁路机车运用管理规则》规定:铁路局间机车调拨以()文件、()为准。A.总公司运输局B.铁路局C.电报D.命令
随机试题
—般来说,科学技术进步较快的资产,采用价格指数法估算的重置成本往往会() A.
梁某已80多岁,老伴和子女都已过世,年老体弱,生活拮据,欲立一份遗赠扶养协议,死
某企业2015年资产平均占用额为2500万元,经分析,其中不合理部分300万元,
薪酬调整的项目包括()。
在服务对象遭遇不公正待遇时,社会工作者伸张正义。这体现了社会工作对服务对象的什么
最常见的鼻咽癌的组织学类型是
景区讲解员向旅游团致欢迎词的主要内容包括()等。A.代表景区对游客表示欢迎B.介绍自己的姓名及所属单位C.介绍自己的从业经历和爱好D.表达自己向游客提供服
最早规定“重罪十条”的法典是( )。A.北齐律B.开皇律C.晋律D.北魏律
下列玻璃品种中,属于装饰玻璃的有()。A、釉面玻璃B、夹丝玻璃C、刻花玻璃D、冰花玻璃E、Low-E玻璃
某市甲公司(位于A区)和乙公司(位于B区)发生买卖合同纠纷,甲公司得知乙公司已经濒临破产,正欲转移所余财物。于是甲公司向人民法院申请诉前保全,要求查封乙公...