下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中，错误的是( )。A.经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线 B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员

admin2020-12-24 70

问题下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中，错误的是( )。

选项 A.经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线
B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
C.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

答案A

解析合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。

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下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中，错误的是( )。A.经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线 B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员

基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。备案。A、会计师事务所；中国证监会B、会计师事务所

基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（）。A、提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据B、对其服务能力和经营业绩进行如实陈述C、向投资者承诺或者保

基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B、有效落实风险隔离机制C、积极推行全员合规理念,加强

基金管理公司的督察长应由（）聘任。A、基金经营所在地中国证监会派出机构B、基金管理公司董事会C、中国证监会D、基金管理公司总经理

基金的重大事件不包括（）。A、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%B、延长基金合同期限C、转换基金运作方式D、更换董事长、总经理等高级管理人

关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。A、采取未知价法B、赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日C、采取份额赎回的方式D、必须以金额赎回方式进

关于基金信息披露的说法，不正确的是（）。A、有利于提高基金的投资业绩B、加强基金信息披露可以防止信息滥用C、有利于投资的价值判断D、有利于防止利益冲突与

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（）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试；取得基金从业资格，并经由所在机构向基...

在设置业务体系和组织架构时，—定要体现以下几个原则（）。 Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则； Ⅱ.授权清晰原则； Ⅲ.适时性原则。A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅲ

某创新科技成果进行产业转化，拟建一条生产线，可采用的工程分析方法有（　　）。

存量房多家代理相对于独家代理，其缺陷主要有（　　）。 A、房地产经纪人不能获取

《关于发展节能省地型住宅和公共建筑的指导意见》中规定，各地要充分认识到发展节能省

Ｇ.653光纤的最大特点是（）。

如图所示，结构由AB、BC、CE三杆铰接而成，A处为固定端，杆重不计，铰C上作用

关于商标使用许可的被许可人是否有权对侵犯被许可商标的行为提起诉讼，下列说法正确的有（）。A.被许可人无权起诉B.独占许可的被许可人只能和商标权人共同提

影响人的身心发展的主要因素有（）、（）和（）。

降香原植物属于A.毛茛科B.木通科C.豆科D.马兜铃科E.茜草科

（　）方式是组织几个劳动组织相同的工作队，在同一时间、不同的空间，按施工工艺要求完成各施工对象。A、依次施工B、平行施工C、流水施工D、分段施工

下列（　　）不属于理财目标确定的原则。A.理财目标要具体明确B.理财目标须是可量化和检验的C.实事求是D.诚实守信

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