下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中，错误的是( )。A.经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线 B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员

admin2020-12-24 59

问题下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中，错误的是( )。

选项 A.经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线
B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
C.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

答案A

解析合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1jF0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中，错误的是( )。A.经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线 B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员

基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。备案。A、会计师事务所；中国证监会B、会计师事务所

基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（）。A、提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据B、对其服务能力和经营业绩进行如实陈述C、向投资者承诺或者保

基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B、有效落实风险隔离机制C、积极推行全员合规理念,加强

基金管理公司的督察长应由（）聘任。A、基金经营所在地中国证监会派出机构B、基金管理公司董事会C、中国证监会D、基金管理公司总经理

基金的重大事件不包括（）。A、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%B、延长基金合同期限C、转换基金运作方式D、更换董事长、总经理等高级管理人

关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。A、采取未知价法B、赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日C、采取份额赎回的方式D、必须以金额赎回方式进

关于基金信息披露的说法，不正确的是（）。A、有利于提高基金的投资业绩B、加强基金信息披露可以防止信息滥用C、有利于投资的价值判断D、有利于防止利益冲突与

关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（）。A、基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式

（）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试；取得基金从业资格，并经由所在机构向基...

在设置业务体系和组织架构时，—定要体现以下几个原则（）。 Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则； Ⅱ.授权清晰原则； Ⅲ.适时性原则。A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅲ

城镇主干路应（　　）。 A.连接城市各主要分区 B.以交通功能为主 C.实

某企业在第一年初向银行借款300万元用于购置设备，贷款年有效利率为8%，每半年计

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项

当前我国既处于发展的重要战略机遇期，又处于社会矛盾凸显期。要充分认识新形势下加

患者男，42岁。左季肋部摔伤8小时，血压70/50mmHg，脉搏120次/分，左

在这部分试题中，你将听到几段简要的对话或讲话。每段话之后，你将听到几个问题，请你在四个书面答案中选出唯一恰当的答案。语音包含1-3题：第1题：A．男生的

用于巧克力色血琼脂平板的质控菌株是A.脆弱拟杆菌B.副溶血弧菌C.黏质沙雷菌D.粪肠球菌E.淋病奈瑟菌

在以下所列的给水处理工艺中，（）是处理高浊度水的常用工艺流程。A、预沉→混凝→沉淀→过滤→消毒B、混凝→接触过滤→消毒C、混凝→沉淀→过滤→消毒D、混凝

出售交易性金融资产收到200万元，该投资账面余额170万元（其中：成本190万元，公允价值变动明细科目贷方20万元），应缴纳的增值税0.57万元，出售该交...

根据破产法律制度的规定，债权人会议表决的下列事项中，对债务人的特定财产享有担保权且未放弃优先受偿权利的债权人享有表决权的有（　　）。A.通过和解协议B.通过重

下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中，错误的是( )。A.经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线 B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员

基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。 备案。A、会计师事务所；中国证监会B、会计师事务所

基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（）。A、提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据B、对其服务能力和经营业绩进行如实陈述C、向投资者承诺或者保

基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B、有效落实风险隔离机制C、积极推行全员合规理念,加强

基金管理公司的督察长应由（）聘任。A、基金经营所在地中国证监会派出机构B、基金管理公司董事会C、中国证监会D、基金管理公司总经理

基金的重大事件不包括（）。A、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%B、延长基金合同期限C、转换基金运作方式D、更换董事长、总经理等高级管理人

关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。A、采取未知价法B、赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日C、采取份额赎回的方式D、必须以金额赎回方式进

关于基金信息披露的说法，不正确的是（）。A、有利于提高基金的投资业绩B、加强基金信息披露可以防止信息滥用C、有利于投资的价值判断D、有利于防止利益冲突与

关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（）。A、基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式

（）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试；取得基金从业资格，并经由所在机构向基...

在设置业务体系和组织架构时，—定要体现以下几个原则（）。 Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则； Ⅱ.授权清晰原则； Ⅲ.适时性原则。A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅲ

城镇主干路应（ ）。 A.连接城市各主要分区 B.以交通功能为主 C.实

某企业在第一年初向银行借款300万元用于购置设备，贷款年有效利率为8%，每半年计

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项

当前我国既处于发展的重要战略机遇期，又处于社会矛盾凸显期。要充分认识新形势下加

患者男，42岁。左季肋部摔伤8小时，血压70/50mmHg，脉搏120次/分，左

在这部分试题中，你将听到几段简要的对话或讲话。每段话之后，你将听到几个问题，请你在四个书面答案中选出唯一恰当的答案。 语音包含1-3题：第1题：A．男生的

用于巧克力色血琼脂平板的质控菌株是A.脆弱拟杆菌B.副溶血弧菌C.黏质沙雷菌D.粪肠球菌E.淋病奈瑟菌

在以下所列的给水处理工艺中，（）是处理高浊度水的常用工艺流程。A、预沉→混凝→沉淀→过滤→消毒B、混凝→接触过滤→消毒C、混凝→沉淀→过滤→消毒D、混凝

出售交易性金融资产收到200万元，该投资账面余额170万元（其中：成本190万元，公允价值变动明细科目贷方20万元），应缴纳的增值税0.57万元，出售该交...

根据破产法律制度的规定，债权人会议表决的下列事项中，对债务人的特定财产享有担保权且未放弃优先受偿权利的债权人享有表决权的有（ ）。A.通过和解协议B.通过重

基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。备案。A、会计师事务所；中国证监会B、会计师事务所

城镇主干路应（　　）。 A.连接城市各主要分区 B.以交通功能为主 C.实

在这部分试题中，你将听到几段简要的对话或讲话。每段话之后，你将听到几个问题，请你在四个书面答案中选出唯一恰当的答案。语音包含1-3题：第1题：A．男生的

根据破产法律制度的规定，债权人会议表决的下列事项中，对债务人的特定财产享有担保权且未放弃优先受偿权利的债权人享有表决权的有（　　）。A.通过和解协议B.通过重