下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中，错误的是( )。A.经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线 B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员

admin2020-12-24 46

问题下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中，错误的是( )。

选项 A.经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线
B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
C.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

答案A

解析合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1jF0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中，错误的是( )。A.经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线 B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员

基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。备案。A、会计师事务所；中国证监会B、会计师事务所

基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（）。A、提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据B、对其服务能力和经营业绩进行如实陈述C、向投资者承诺或者保

基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B、有效落实风险隔离机制C、积极推行全员合规理念,加强

基金管理公司的督察长应由（）聘任。A、基金经营所在地中国证监会派出机构B、基金管理公司董事会C、中国证监会D、基金管理公司总经理

基金的重大事件不包括（）。A、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%B、延长基金合同期限C、转换基金运作方式D、更换董事长、总经理等高级管理人

关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。A、采取未知价法B、赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日C、采取份额赎回的方式D、必须以金额赎回方式进

关于基金信息披露的说法，不正确的是（）。A、有利于提高基金的投资业绩B、加强基金信息披露可以防止信息滥用C、有利于投资的价值判断D、有利于防止利益冲突与

关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（）。A、基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式

（）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试；取得基金从业资格，并经由所在机构向基...

在设置业务体系和组织架构时，—定要体现以下几个原则（）。 Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则； Ⅱ.授权清晰原则； Ⅲ.适时性原则。A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅲ

在系统、设施、设备的一部分发生故障或破坏的情况下，在一定时间内也能保证安全的技术

矿山采掘工作面的进风流中，氧气浓度不低于（），二氧化碳浓度不超过（）。

(2014年考题)根据《产业结构调整指导目录》，属于禁止投资的项目有()

下列选项中，不属于建设工程监理文件资料填写依据的是()。

在下列共有关系中，属于按份共有的是（　　）。 A.夫妻共有财产 B.家庭共有

常用饮片应放在斗架的A.低层B.高层C.中上层易取处D.中层E.最下层的大药斗

行为矫正的三大要素是A.内容、条件和过程B.对象、医生和居民C.目标、措施和手段D.情景、对象和医生E.对象、环境和过程

坚持以经济建设为中心，必须保持较快的经济发展速度。因为只有加快经济发展，才能()。A:不断提高我国的经济实力和综合国力，实现全面建设小康社会的宏伟目标B:在激

在健康照顾体系内实施的社会工作，其目的是协助那些受到实际的或者潜在的疾病、残疾或者伤害等不同方面影响的服务对象、家庭和群体，增强、促进、维持和恢复他们的社...

住房公积金贷款的基本程序不包括（）。A.借款人向住房公积金管理中心提出申请B.住房公积金管理中心初审合格C.住房公积金管理中心审批借款D.签订借款合同、

下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中，错误的是( )。A.经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线 B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员

基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。 备案。A、会计师事务所；中国证监会B、会计师事务所

基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（）。A、提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据B、对其服务能力和经营业绩进行如实陈述C、向投资者承诺或者保

基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B、有效落实风险隔离机制C、积极推行全员合规理念,加强

基金管理公司的督察长应由（）聘任。A、基金经营所在地中国证监会派出机构B、基金管理公司董事会C、中国证监会D、基金管理公司总经理

基金的重大事件不包括（）。A、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%B、延长基金合同期限C、转换基金运作方式D、更换董事长、总经理等高级管理人

关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。A、采取未知价法B、赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日C、采取份额赎回的方式D、必须以金额赎回方式进

关于基金信息披露的说法，不正确的是（）。A、有利于提高基金的投资业绩B、加强基金信息披露可以防止信息滥用C、有利于投资的价值判断D、有利于防止利益冲突与

关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（）。A、基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式

（）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试；取得基金从业资格，并经由所在机构向基...

在设置业务体系和组织架构时，—定要体现以下几个原则（）。 Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则； Ⅱ.授权清晰原则； Ⅲ.适时性原则。A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅲ

在系统、设施、设备的一部分发生故障或破坏的情况下，在一定时间内也能保证安全的技术

矿山采掘工作面的进风流中，氧气浓度不低于（），二氧化碳浓度不超过（）。

(2014年考题)根据《产业结构调整指导目录》，属于禁止投资的项目有()

下列选项中，不属于建设工程监理文件资料填写依据的是()。

在下列共有关系中，属于按份共有的是（ ）。 A.夫妻共有财产 B.家庭共有

常用饮片应放在斗架的A.低层B.高层C.中上层易取处D.中层E.最下层的大药斗

行为矫正的三大要素是A.内容、条件和过程B.对象、医生和居民C.目标、措施和手段D.情景、对象和医生E.对象、环境和过程

坚持以经济建设为中心，必须保持较快的经济发展速度。因为只有加快经济发展，才能()。A:不断提高我国的经济实力和综合国力，实现全面建设小康社会的宏伟目标B:在激

在健康照顾体系内实施的社会工作，其目的是协助那些受到实际的或者潜在的疾病、残疾或者伤害等不同方面影响的服务对象、家庭和群体，增强、促进、维持和恢复他们的社...

住房公积金贷款的基本程序不包括（）。A.借款人向住房公积金管理中心提出申请B.住房公积金管理中心初审合格C.住房公积金管理中心审批借款D.签订借款合同、

基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。备案。A、会计师事务所；中国证监会B、会计师事务所

在下列共有关系中，属于按份共有的是（　　）。 A.夫妻共有财产 B.家庭共有