下列不属于非现场监管的基本程序的是（）。A.制订监管计划 B.日常监测分析 C.资产评估 D.现场检查联动

admin2020-12-24 38

问题下列不属于非现场监管的基本程序的是（）。

选项 A.制订监管计划
B.日常监测分析
C.资产评估
D.现场检查联动

答案C

解析非现场监管的基本程序是：1．制订监管计划；2．日常监测分析；3．风险评估；4．现场检查联动；5．监管评级；6．监管总结。考点监管方法

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1kW0KKKQ

相关试题推荐

基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（）。A、政府监管为核心B、行业自律为纽带C、机构内控为主体D、社会监督为补充
关于有赎回费用的基金，表述正确的是（）。A、持有期一年以内，可以免收投资人的赎回费B、基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例C、收取的赎回费按一定比
基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易，对符合大额交易标准的，应在交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A、10B、
（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A、协调性原则B、公正性原则C、客观性原则D、专业性原
（）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A、事项识别B、风险评估C、风险应对D、行为监控
关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（）。A、基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B、参与市场的主体具有完全平等的权利C、监管部门执法
处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括（）。A、由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B、“老基金”资产大量投向
集合投资的优点是（）。A、强化监管B、具有规模优势C、收益稳定D、风险固定
对基金产品的未来收益进行预测属于()。A、基金信息披露的禁止行为B、基金管理公司可自主决策的事项C、需要事先向监管部门申请的事项D、法规许可的行为
（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A、证券业协会B、中国证监会及

随机试题

管道系统吹扫与清洗应在()进行。
我国基金资产估值的责任人是（）
小青随父母到外地读书。她在家乡读书时成绩良好，也很活泼可爱。但到了新环境中成为插
2008年上半年贵州农民人均生活现金消费支出为700.92元，考虑价格因
患者，男性，50岁，收缩压为160mmHg，舒张压为90mmHg，血脂偏高，劳累后感到心前区疼痛，休息后可缓解，心电图检查T波倒置，诊断为冠心病收入心内科...
下列场所中需设两个安全出口的有（）。A.面积为90㎡的甲类厂房，同时生产人数为4人B.面积为180㎡，人数为40人的托儿所C.占地面积为200㎡的仓库D
患者月经周期延后，经量少，色红质稠，渐至月经停闭不行，五心烦热，颧红唇干，盗汗干咳，舌红，少苔，脉细数。其证候是A:阴虚血燥证B:肾气亏损证C:肾阳虚证D
背景资料某建设单位准备建一座图书馆，建筑面积5000㎡，预算投资400万元，建设工期为10 个月。工程采用公开招标的方式确定承包商。按照《中华人民共...
咨询工程师参与工程项目管理，其特点主要表现在（　）。A、咨询工程师的任务是力求项目盈利最大化B、咨询工程师的工作属于智力型的工作C、咨询工程师的管理内容
如果某城市清洁工的小时工资率为15元，清洁工的劳动力总供给时间为1000小时，当小时工资率提高到20元之后.该市清洁工的劳动力总供给时间上升到1500小时...

下列不属于非现场监管的基本程序的是（）。A.制订监管计划 B.日常监测分析 C.资产评估 D.现场检查联动

基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（）。A、政府监管为核心B、行业自律为纽带C、机构内控为主体D、社会监督为补充

关于有赎回费用的基金，表述正确的是（）。A、持有期一年以内，可以免收投资人的赎回费B、基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例C、收取的赎回费按一定比

基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易，对符合大额交易标准的，应在交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A、10B、

（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A、协调性原则B、公正性原则C、客观性原则D、专业性原

（）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A、事项识别B、风险评估C、风险应对D、行为监控

关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（）。A、基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B、参与市场的主体具有完全平等的权利C、监管部门执法

处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括（）。A、由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B、“老基金”资产大量投向

集合投资的优点是（）。A、强化监管B、具有规模优势C、收益稳定D、风险固定

对基金产品的未来收益进行预测属于()。A、基金信息披露的禁止行为B、基金管理公司可自主决策的事项C、需要事先向监管部门申请的事项D、法规许可的行为

（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A、证券业协会B、中国证监会及

管道系统吹扫与清洗应在()进行。

我国基金资产估值的责任人是（）

小青随父母到外地读书。她在家乡读书时成绩良好，也很活泼可爱。但到了新环境中成为插

2008年上半年贵州农民人均生活现金消费支出为700.92元，考虑价格因

患者，男性，50岁，收缩压为160mmHg，舒张压为90mmHg，血脂偏高，劳累后感到心前区疼痛，休息后可缓解，心电图检查T波倒置，诊断为冠心病收入心内科...

下列场所中需设两个安全出口的有（）。A.面积为90㎡的甲类厂房，同时生产人数为4人B.面积为180㎡，人数为40人的托儿所C.占地面积为200㎡的仓库D

患者月经周期延后，经量少，色红质稠，渐至月经停闭不行，五心烦热，颧红唇干，盗汗干咳，舌红，少苔，脉细数。其证候是A:阴虚血燥证B:肾气亏损证C:肾阳虚证D

背景资料 某建设单位准备建一座图书馆，建筑面积5000㎡，预算投资400万元，建设工期为10 个月。工程采用公开招标的方式确定承包商。按照《中华人民共...

咨询工程师参与工程项目管理，其特点主要表现在（ ）。A、咨询工程师的任务是力求项目盈利最大化B、咨询工程师的工作属于智力型的工作C、咨询工程师的管理内容

如果某城市清洁工的小时工资率为15元，清洁工的劳动力总供给时间为1000小时，当小时工资率提高到20元之后.该市清洁工的劳动力总供给时间上升到1500小时...

背景资料某建设单位准备建一座图书馆，建筑面积5000㎡，预算投资400万元，建设工期为10 个月。工程采用公开招标的方式确定承包商。按照《中华人民共...

咨询工程师参与工程项目管理，其特点主要表现在（　）。A、咨询工程师的任务是力求项目盈利最大化B、咨询工程师的工作属于智力型的工作C、咨询工程师的管理内容