2. 金融经济
  3. 下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。 Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元； Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度； Ⅲ...

下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。 Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元； Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度； Ⅲ...

admin2020-12-24  6
问题 下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。
Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元；
Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度；
Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；
Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为。
选项 A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条的规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。
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