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下列选项中,属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。 Ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元; Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度; Ⅲ...
下列选项中,属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。 Ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元; Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度; Ⅲ...
admin
2020-12-24
6
问题
下列选项中,属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。
Ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元;
Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度;
Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;
Ⅳ.最近3年内无重大违法违规行为。
选项
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条的规定,证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。
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