2. 财务会计
  3. 银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

免费考试题库2019-12-17  39
问题 银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。
选项 A．50万元以上500万元以下罚款B．对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款C．对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款D．情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证E．处以20万元以上50万元以下罚款
答案ACD
解析ACD本题考查对金融机构洗钱行为的处罚。根据《反洗钱法》规定，银行业金融机构未按照有关规定履行反洗钱职责，致使洗钱后果发生的，处以50万元以上500万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证。故选ACD。
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