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证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确
证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确
免费考试题库
2019-12-17
39
问题
证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
选项
A:违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告B:提前泄漏证券发行信息C:以不正当竞争手段招揽承销业务D:在承销过程中不按规定披露信息
答案
ABCD
解析
证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销:①提前泄漏证券发行信息;②以不正当竞争手段招揽承销业务;③在承销过程中不按规定披露信息;④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致;⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/23BfKKKQ
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