首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确
证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确
免费考试题库
2019-12-17
37
问题
证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
选项
A:违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告B:提前泄漏证券发行信息C:以不正当竞争手段招揽承销业务D:在承销过程中不按规定披露信息
答案
ABCD
解析
证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销:①提前泄漏证券发行信息;②以不正当竞争手段招揽承销业务;③在承销过程中不按规定披露信息;④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致;⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/23BfKKKQ
相关试题推荐
( )是一项目的性非常强的行为,它的目的在于使人们为实现组织或群体的目标而努力
优先股股票是一种兼具()特点的有价证券。
法律法规具有()的特征,是政府有效地管理经济社会活动、对社会成员行为进行有效约
在国家发展和改革委、中国出口信用保险公司2005年1月联合颁布的《关于建立境外投
根据《中华人民共和国中外合作经营企业法》的规定,合作企业通常由中国合作者提供(
根据《公司法》、《证券法》规定,公开发行股票的股份有限公司,应当符合的条件有(
上市公司有()情形的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
根据资本来源和运用地域的不同,证券投资基金可分为()等。
经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准的证券服务机构有()。
中国目前的()等属于从量税。
随机试题
渐进性抗阻练习法是一种 A.等长练习 B.等张练习 C.等速练习 D.向
反映小儿营养状况最易获得的灵敏指标是 A.体重 B.身高 C.头围 D.
依据《安全生产许可证条例》的规定,除民用爆破器材生产企业外,其他企业安全生产许可
在财政承受能力评估结论形成后,是否需要编制财政承受能力论证报告,由各地方( )确
小脑病变引起
设函数f(x)在(-∞,+∞)上是偶函数,且在(0,+∞)内有f'(x)>0,f''(x)>0,则在(-∞,0)内必有: A.f'(x)>0...
需求的价格弹性是指因需求量的变动而引起的价格的相应的变动率。()
我国的政党制度是建立在公有制占主体地位的社会主义经济基础之上,同社会主义国家国体的性质相适应的一种新型的政党制度,其特点具体表现在A.中国共产党是执政党,民主党
关于霍乱弧菌的生物学性状,错误的描述是 A增菌培养基通常为碱性蛋白胨水 B有菌毛和单鞭毛 C悬滴观察呈“穿梭”样运动 D可形成芽胞 E革...
投资者放弃当前消费而投资,应该得到相应补偿,其要求的必要收益率不包括()。A.通货膨胀率B.货币的纯时间价值C.最低收益率D.风险报酬E.期望收益率