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证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( )。[2015年5月真题]
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( )。[2015年5月真题]
免费考试题库
2020-05-20
43
问题
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( )。[2015年5月真题] A. 注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元 B. 具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定 C. 具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人 D. 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
选项
答案
BD
解析
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第9条规定,证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。
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