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  3. 证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。[2015年5月真题]

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。[2015年5月真题]

免费考试题库2020-05-20  46
问题 证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。[2015年5月真题] A． 注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 B． 具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 C． 具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人 D． 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
选项
答案BD
解析《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。
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