自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上要（）。A、相互协调 B、相互支持 C、共用系统 D、严格分离

admin2020-12-24 64

问题自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上要（）。

选项 A、相互协调
B、相互支持
C、共用系统
D、严格分离

答案D

解析D 证券公司应建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/25beKKKQ

相关试题推荐

下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是（）。A.权利载体不同B.行权方式不同C.赎回条件不同D.权利内容不同
信用违约互换（CDS）的危险来自（）。 ①具有较高的杠杆性 ②信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具 ③场外市场缺乏充分的信息披露和监管...
（）年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。A.2006B.2007C.2
下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（）。 ①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融...
下列个人投资者符合参与上海证券交易所期权交易条件的有()。 ①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含...
()通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽
私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。A.1B.2C.3D.4
单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.3000，3B.3000，5C
私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.5B.7C.10D.
如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（...

随机试题

请根据以下信息，回答：　　曹先生是三A公司的创始人之一，该公司已经上市，目前股票
对一项新的诊断试验进行研究和评价时，其评价标准应注意（）
下列关于优先股票的说法错误的是（）。 Ⅰ.优先股票的股息率不固定，随公司的盈
患者，男，68岁，患支气管扩张症，间断咳嗽，因受凉咳大量黄色脓痰入院治疗，医嘱体
某光学仪器厂是一家中外合资企业，在中国大陆已有10年的发展历史，在经营管理上，
如果其他情况不变，中央银行提高商业银行法定存款准备金率会导致（　　）。A.货币供应量增加B.货币供应量减少C.外汇储备增加D.外汇储备减少
甲公司是一家制造业企业，只生产和销售防滑瓷砖一种产品，产品生产工艺流程比较成熟，生产工人技术操作比较熟练，生产组织管理水平较高。甲公司实行标准成本制度，定...
与心理咨询时程长短关系最密切的是（）。 (A)咨询师的资历(B)行业惯例 (C)咨询室的条件(D)心理问题的性质
下列关于房地产估价本质的表述中，错误的是()。A:房地产估价是模拟市场定价而不是替代市场定价B:房地产估价是提供价值意见而不是作价格保证C:房地产估价会有误
下列企业职工薪酬中，属于短期薪酬的是：A、辞退福利B、职工福利费C、离职后福利D、长期残疾福利

自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上要（ ）。A、相互协调 B、相互支持 C、共用系统 D、严格分离

下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是（）。A.权利载体不同B.行权方式不同C.赎回条件不同D.权利内容不同

信用违约互换（CDS）的危险来自（）。 ①具有较高的杠杆性 ②信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具 ③场外市场缺乏充分的信息披露和监管...

（）年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。A.2006B.2007C.2

下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（）。 ①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融...

下列个人投资者符合参与上海证券交易所期权交易条件的有()。 ①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含...

()通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽

私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。A.1B.2C.3D.4

单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.3000，3B.3000，5C

私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.5B.7C.10D.

如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（...

请根据以下信息，回答： 曹先生是三A公司的创始人之一，该公司已经上市，目前股票

对一项新的诊断试验进行研究和评价时，其评价标准应注意（）

下列关于优先股票的说法错误的是（）。 Ⅰ.优先股票的股息率不固定，随公司的盈

患者，男，68岁，患支气管扩张症，间断咳嗽，因受凉咳大量黄色脓痰入院治疗，医嘱体

某光学仪器厂是一家中外合资企业，在中国大陆已有10年的发展历史，在经营管理上，

如果其他情况不变，中央银行提高商业银行法定存款准备金率会导致（ ）。A.货币供应量增加B.货币供应量减少C.外汇储备增加D.外汇储备减少

甲公司是一家制造业企业，只生产和销售防滑瓷砖一种产品，产品生产工艺流程比较成熟，生产工人技术操作比较熟练，生产组织管理水平较高。甲公司实行标准成本制度，定...

与心理咨询时程长短关系最密切的是（）。 (A)咨询师的资历(B)行业惯例 (C)咨询室的条件(D)心理问题的性质

下列关于房地产估价本质的表述中，错误的是()。A:房地产估价是模拟市场定价而不是替代市场定价B:房地产估价是提供价值意见而不是作价格保证C:房地产估价会有误

下列企业职工薪酬中，属于短期薪酬的是：A、辞退福利B、职工福利费C、离职后福利D、长期残疾福利

自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上要（）。A、相互协调 B、相互支持 C、共用系统 D、严格分离

请根据以下信息，回答：　　曹先生是三A公司的创始人之一，该公司已经上市，目前股票

如果其他情况不变，中央银行提高商业银行法定存款准备金率会导致（　　）。A.货币供应量增加B.货币供应量减少C.外汇储备增加D.外汇储备减少