首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,表述正确的有()。
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,表述正确的有()。
tikufree
2019-12-17
55
问题
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,表述正确的有()。
选项
A.注册资本不低于人民币2亿元,净资本不低于人民币5 000万元 B.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定C.保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机 构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持 D.最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚内未因重大违法违规行为受到行政处罚
答案
BC
解析
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有:①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5 000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。故AD两项表述不正确。@jin
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/27MlKKKQ
相关试题推荐
下列表述收入正确的是()。
本月收到上月销售产品的货款存入银行,下列表述中,正确的有( )。
下列关于会计监督职能的表述中,不正确的是( )。
下列有关会计职能的表述中,正确的是()。
下列关于会计的基本特征的表述,正确的是()。
在Excel中,若想使用工作表Sheet2中的区域A1:A2作为条件区域,在工
在记账凭证中,录入发生金额时,必须满足的条件是()
下列关于会计科目编码的表述,正确的有()。
在会计软件中,系统通常提供的限制条件包括()
下列关于良性病毒的表述中,说法正确的有()。
随机试题
实验室认可对象为 A.权威机构 B.产品 C.生产厂家 D.检测实验室、
神经阻滞的适应证是()。 A.不合作者 B.穿刺部位有感染者 C.有出血倾
在我国,货币政策是由()制定和执行的。
手术治疗胃十二指肠溃疡的适应证不包括()。
房地产经纪行业管理的目的在于规范房地产经纪活动,并协调房地产经纪活动中所涉及的各
下列哪项不是血厥之虚证的特点
下列关于金融期货的说法不正确的是()。 A.买入利率期货合约,可以避免将来利
在现代社会,缓解财政收入的有限性与财政支出需要的无限性之间矛盾的有效手段是()
某企业的食品加工厂房,建筑高度8.5m,建筑面积2130㎡,主体单层,局部二层,厂房屋顶承重构件为钢结构,屋面板为聚氨酯夹芯彩钢板,外墙1.8m以下为砖墙...
以下对单一法人客户进行的信用风险识别过程中,不属于非财务因素分析的是()。A.管理层风险分析B.地区风险分析C.生产和经营风险分析D.微观经济分析E.