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根据《金融理财师执业操作准则》,建立和界定与客户的关系这一步骤不包括( )。
根据《金融理财师执业操作准则》,建立和界定与客户的关系这一步骤不包括( )。
shuhaiku
2020-05-20
19
问题
根据《金融理财师执业操作准则》,建立和界定与客户的关系这一步骤不包括( )。A、确定金融理财师提供的服务类型B、确定执行理财方案需要采取的行动C、提供任何明确或限制理财服务范围的必要信息D、披露金融理财师重大利益冲突
选项
答案
B
解析
建立并明确与客户的关系包括:①确定金融理财师提供的服务类型;②披露金融理财师重大利益冲突;③列明此项理财服务的收费项目、费用额度和支付方式,以及金融理财师的报酬安排;④确定金融理财师和客户的责任;⑤确定理财服务的时间期限;⑥提供任何明确或限制理财服务范围的必要信息。
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