下列关于证券公司开展资产管理业务的基本原则的说法，正确的是（）。 Ⅰ.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ...

admin2020-12-24 70

问题下列关于证券公司开展资产管理业务的基本原则的说法，正确的是（）。

Ⅰ.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定

Ⅱ.遵循公平、公正的原则

Ⅲ.维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

Ⅳ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，只能从事定向资产管理业务

选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅱ,Ⅲ

答案C

解析C 证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2DbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列关于证券公司开展资产管理业务的基本原则的说法，正确的是（）。 Ⅰ.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ...

证券公司申请IB业务的资格条件有（）。 Ⅰ．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 Ⅱ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 Ⅲ．全资拥有...

专项资产管理业务的特点有（）。 Ⅰ．综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多 Ⅱ．特定性，即业务设定特定的投资目标 Ⅲ．通过专门账户经营...

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。 Ⅰ．客户信用交易担保资金账户 Ⅱ．融券专用证券账户 Ⅲ．客户信用交易担保...

证券公司受期货公司委托在从事Ⅰ、B业务时应当提供的服务包括（）。 Ⅰ．协助办理开户手续 Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施 Ⅲ．代理期货交易 Ⅳ．中国...

我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度A.Ⅱ、

下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（）。 Ⅰ．由于对证券流通与发行的中介需求日增，催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 Ⅱ．198...

下列说法正确的是()。A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他投资

()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利...

下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是()。A.同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见B.同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。A.4B.3C.2D.1

海水养殖保险面临的主要风险是（　　）。 A、自然死亡 B、旱灾 C、火灾

马钱子的中毒症状主要表现在 A．消化系统 B．心血管系统 C．泌尿系统

规范书写处方时，要求单张门、急诊处方不得超过

县级以上地方人民政府根据需要，为具有《中华人民共和国预防未成年人犯罪法》规定的严

先天愚型平衡易位携带者的染色体核型为 A47,XX(或XY)，+21

经小剂量胰岛素、补碱、补液等治疗后，出现心悸、期前收缩、乏力，治疗应首先考虑A、甘露醇B、补钾C、含化普萘洛尔D、补钙E、维拉帕米F、普罗帕酮

最易并发硬脑膜下积液和积脓以及脑积水的脑膜炎是A:奈瑟菌性脑膜炎球菌脑膜炎B:肺炎链球菌性脑膜炎C:金黄色葡萄球菌脑膜炎D:流感嗜血杆菌脑膜炎E:大肠埃

关于诈骗罪，以下说法正确的是： A.王某站在街边等公共汽车，李某看上了他的箱子。于是谎称天上有飞碟，趁王某抬头看飞碟之际，将王某的箱子拿走。李某成立...

小月刚上大学，班上有30位女同学，只有她骨瘦如柴，体重远低于正常标准，但她还以此为美，坚持每天只吃一顿饭，不吃早饭和晚饭。根据()，这是一种异常行为。A:统计规

市场法适用于评估()。A:古建筑B:学校C:纪念馆D:普通住宅

下列关于证券公司开展资产管理业务的基本原则的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ...

证券公司申请IB业务的资格条件有（）。 Ⅰ．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 Ⅱ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 Ⅲ．全资拥有...

专项资产管理业务的特点有（）。 Ⅰ．综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多 Ⅱ．特定性，即业务设定特定的投资目标 Ⅲ．通过专门账户经营...

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。 Ⅰ．客户信用交易担保资金账户 Ⅱ．融券专用证券账户 Ⅲ．客户信用交易担保...

证券公司受期货公司委托在从事Ⅰ、B业务时应当提供的服务包括（）。 Ⅰ．协助办理开户手续 Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施 Ⅲ．代理期货交易 Ⅳ．中国...

我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度A.Ⅱ、

下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（）。 Ⅰ．由于对证券流通与发行的中介需求日增，催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 Ⅱ．198...

下列说法正确的是()。A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他投资

()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利...

下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是()。A.同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见B.同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。A.4B.3C.2D.1

海水养殖保险面临的主要风险是（ ）。 A、自然死亡 B、旱灾 C、火灾

马钱子的中毒症状主要表现在 A．消化系统 B．心血管系统 C．泌尿系统

规范书写处方时，要求单张门、急诊处方不得超过

县级以上地方人民政府根据需要，为具有《中华人民共和国预防未成年人犯罪法》规定的严

先天愚型平衡易位携带者的染色体核型为 A47,XX(或XY)，+21

经小剂量胰岛素、补碱、补液等治疗后，出现心悸、期前收缩、乏力，治疗应首先考虑A、甘露醇B、补钾C、含化普萘洛尔D、补钙E、维拉帕米F、普罗帕酮

最易并发硬脑膜下积液和积脓以及脑积水的脑膜炎是A:奈瑟菌性脑膜炎球菌脑膜炎B:肺炎链球菌性脑膜炎C:金黄色葡萄球菌脑膜炎D:流感嗜血杆菌脑膜炎E:大肠埃

关于诈骗罪，以下说法正确的是： A.王某站在街边等公共汽车，李某看上了他的箱子。于是谎称天上有飞碟，趁王某抬头看飞碟之际，将王某 的箱子拿走。李某成立...

小月刚上大学，班上有30位女同学，只有她骨瘦如柴，体重远低于正常标准，但她还以此为美，坚持每天只吃一顿饭，不吃早饭和晚饭。根据()，这是一种异常行为。A:统计规

市场法适用于评估()。A:古建筑B:学校C:纪念馆D:普通住宅

下列关于证券公司开展资产管理业务的基本原则的说法，正确的是（）。 Ⅰ.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ...

海水养殖保险面临的主要风险是（　　）。 A、自然死亡 B、旱灾 C、火灾

关于诈骗罪，以下说法正确的是： A.王某站在街边等公共汽车，李某看上了他的箱子。于是谎称天上有飞碟，趁王某抬头看飞碟之际，将王某的箱子拿走。李某成立...