下列关于证券公司开展资产管理业务的基本原则的说法，正确的是（）。 Ⅰ.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ...

admin2020-12-24 40

问题下列关于证券公司开展资产管理业务的基本原则的说法，正确的是（）。

Ⅰ.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定

Ⅱ.遵循公平、公正的原则

Ⅲ.维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

Ⅳ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，只能从事定向资产管理业务

选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅱ,Ⅲ

答案C

解析C 证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2DbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列关于证券公司开展资产管理业务的基本原则的说法，正确的是（）。 Ⅰ.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ...

证券公司申请IB业务的资格条件有（）。 Ⅰ．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 Ⅱ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 Ⅲ．全资拥有...

专项资产管理业务的特点有（）。 Ⅰ．综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多 Ⅱ．特定性，即业务设定特定的投资目标 Ⅲ．通过专门账户经营...

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。 Ⅰ．客户信用交易担保资金账户 Ⅱ．融券专用证券账户 Ⅲ．客户信用交易担保...

证券公司受期货公司委托在从事Ⅰ、B业务时应当提供的服务包括（）。 Ⅰ．协助办理开户手续 Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施 Ⅲ．代理期货交易 Ⅳ．中国...

我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度A.Ⅱ、

下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（）。 Ⅰ．由于对证券流通与发行的中介需求日增，催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 Ⅱ．198...

下列说法正确的是()。A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他投资

()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利...

下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是()。A.同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见B.同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。A.4B.3C.2D.1

下列有关资产负债表日后事项的表述中，不正确的是（）。 A、调整事项是对报告年度

以下哪个与雄激素结构不符 A．具雄甾烷母核 B．17位有β羟基 C．3位有

急性肺水肿的患儿极度烦躁时，首选什么药物镇静()

组合投资理财产品销售文件应当载明的事项包括(　　)。

以下关于眼部抗感染药物使用的描述中，正确的是

女性，26岁。既往体健。在乘火车回家的路上突然感到呼吸困难、心前区发闷、出汗，觉

马斯洛认为，人的基本需要有五种，它们由低到高依次排列成一定的层次，即生理的需要、安全的需要、{pz_填空}、尊重的需要、自我实现的需要。

下列药物可作为三叉神经痛的首选药物的是A:吗啡B:哌替啶C:阿司匹林D:卡马西平E:苯妥英钠

患者，男，32岁，因左上牙痛3日就诊。开髓时易出现哪个方向的侧穿A.唇向B.腭向C.近中D.远中E.颈缘

对映异构体产生相同的药理活性，但强弱不同的药物是（）A：丙氧酚B：依托唑啉C：异丙嗪D：L-甲基多巴E：氯苯那敏

下列关于证券公司开展资产管理业务的基本原则的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ...

证券公司申请IB业务的资格条件有（）。 Ⅰ．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 Ⅱ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 Ⅲ．全资拥有...

专项资产管理业务的特点有（）。 Ⅰ．综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多 Ⅱ．特定性，即业务设定特定的投资目标 Ⅲ．通过专门账户经营...

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。 Ⅰ．客户信用交易担保资金账户 Ⅱ．融券专用证券账户 Ⅲ．客户信用交易担保...

证券公司受期货公司委托在从事Ⅰ、B业务时应当提供的服务包括（）。 Ⅰ．协助办理开户手续 Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施 Ⅲ．代理期货交易 Ⅳ．中国...

我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度A.Ⅱ、

下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（）。 Ⅰ．由于对证券流通与发行的中介需求日增，催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 Ⅱ．198...

下列说法正确的是()。A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他投资

()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利...

下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是()。A.同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见B.同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。A.4B.3C.2D.1

下列有关资产负债表日后事项的表述中，不正确的是（）。 A、调整事项是对报告年度

以下哪个与雄激素结构不符 A．具雄甾烷母核 B．17位有β羟基 C．3位有

急性肺水肿的患儿极度烦躁时，首选什么药物镇静()

组合投资理财产品销售文件应当载明的事项包括( )。

以下关于眼部抗感染药物使用的描述中，正确的是

女性，26岁。既往体健。在乘火车回家的路上突然感到呼吸困难、心前区发闷、出汗，觉

马斯洛认为，人的基本需要有五种，它们由低到高依次排列成一定的层次，即生理的需要、安全的需要、{pz_填空}、尊重的需要、自我实现的需要。

下列药物可作为三叉神经痛的首选药物的是A:吗啡B:哌替啶C:阿司匹林D:卡马西平E:苯妥英钠

患者，男，32岁，因左上牙痛3日就诊。 开髓时易出现哪个方向的侧穿A.唇向B.腭向C.近中D.远中E.颈缘

对映异构体产生相同的药理活性，但强弱不同的药物是（）A：丙氧酚B：依托唑啉C：异丙嗪D：L-甲基多巴E：氯苯那敏

下列关于证券公司开展资产管理业务的基本原则的说法，正确的是（）。 Ⅰ.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ...

组合投资理财产品销售文件应当载明的事项包括(　　)。

患者，男，32岁，因左上牙痛3日就诊。开髓时易出现哪个方向的侧穿A.唇向B.腭向C.近中D.远中E.颈缘