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  3. 关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有()。A:按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分 B:不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请开立金融期

关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有()。A:按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分 B:不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请开立金融期

admin2020-12-24  27
问题 关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有()。
选项 A:按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分
B:不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码
C:完善客户纠纷处理机制
D:开展投资者风险教育
答案BCD
解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第七条规定，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。第十条规定，中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。第十一条规定，期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。
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