首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有(
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有(
昕玥
2020-05-20
48
问题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有( )。[2016年5月真题]Ⅰ.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度Ⅱ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿Ⅲ.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于7年Ⅳ.除保荐业务负责人外,内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任Ⅴ.保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度 A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ B. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
选项
答案
D
解析
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第39条规定,保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度。第40条规定,保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。第41条规定,保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查;保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于10年。第42条规定,保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。Ⅲ项,保荐工作底稿的保存期应不少于10年。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2N8pKKKQ
相关试题推荐
以下是2005年全国资金流量表实物交易部分,请根据该表数据回答以下有关问题。
放射技术人员将管理控制图通常用于 A.废片率的统计 B.工作量的统计 C.
关于照片斑点的说法,错误的是 A.斑点增多可使影像模糊 B.荧光颗粒可致结构
下面关于电子邮件和即时通讯的说法正确的有( )。 A.电子邮件接收者可以
打开WindowsXP的“资源管理器”的方法有( )。 A.选择【开始
以下关于操作系统的说法正确的有( )。 A.操作系统是计算机系统不可缺少
下列关于Windows操作系统的说法不正确的是( )。 A.Window
根据1976年国际生化学会委员会的规定,酶的一个国际单位是指 A.最适条件下,
根据国际生化学委员会的规定,酶的一个国际单位是指 A.最适条件下,每小时催化生
关于正向间接凝集抑制试验说法错误的是 A.抗体致敏载体 B.抗原为诊断试剂
随机试题
下列关于保险相关要素的表述,错误的是()。[2013年11月真题] A.保险
(8-12题共用备选答案) A.生物安全柜本身无风机 B.层流技术净化空气
某20岁男大学生因女朋友提出分手,拿出小刀对着自己的手腕,威胁女朋友再提出分手就
有认知损害的患者应对平衡训练方法进行改良。方法错误的是 A.鼓励患者完成连续的
供给婴儿能量的主要营养素之间的比例按蛋白质、脂肪、碳水化合物分别为 A.10%
2019年10月1日,甲公司购入一台不需要安装的生产设备,增值税专用发票上注明的
可破坏神经递质—酪氨酸所介导的中枢神经系统突触传递过程,导致虫体神经系统麻痹而死
实验法的一般程序是( )A、设计方案,没计等组,施加影响,进行复测,对比分析B、设计方案,设计等组,进行初测,进行复测,对比分析C、进行初试,
开窍剂多制成A.丸剂B.散剂C.膏剂D.注射剂
世界各国对于内部审计机构的设置,根据其所隶属企业领导的层次不同,可以分为的体制有( )。A.董事会领导体制B.监事会或审计委员会领导体制C.总经理领导体制