首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有(
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有(
昕玥
2020-05-20
23
问题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有( )。[2016年5月真题]Ⅰ.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度Ⅱ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿Ⅲ.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于7年Ⅳ.除保荐业务负责人外,内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任Ⅴ.保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度 A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ B. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
选项
答案
D
解析
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第39条规定,保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度。第40条规定,保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。第41条规定,保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查;保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于10年。第42条规定,保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。Ⅲ项,保荐工作底稿的保存期应不少于10年。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2N8pKKKQ
相关试题推荐
以下是2005年全国资金流量表实物交易部分,请根据该表数据回答以下有关问题。
放射技术人员将管理控制图通常用于 A.废片率的统计 B.工作量的统计 C.
关于照片斑点的说法,错误的是 A.斑点增多可使影像模糊 B.荧光颗粒可致结构
下面关于电子邮件和即时通讯的说法正确的有( )。 A.电子邮件接收者可以
打开WindowsXP的“资源管理器”的方法有( )。 A.选择【开始
以下关于操作系统的说法正确的有( )。 A.操作系统是计算机系统不可缺少
下列关于Windows操作系统的说法不正确的是( )。 A.Window
根据1976年国际生化学会委员会的规定,酶的一个国际单位是指 A.最适条件下,
根据国际生化学委员会的规定,酶的一个国际单位是指 A.最适条件下,每小时催化生
关于正向间接凝集抑制试验说法错误的是 A.抗体致敏载体 B.抗原为诊断试剂
随机试题
炎症性眼痛一般不包括 A.化脓性葡萄膜炎 B.神经麻痹性角膜炎 C.巩膜炎
依据《跨地区经营汇总纳税企业所得税征收管理办法》的规定,计算各分支机构企业所得税
计入产品成本的生产费用是指为生产产品(或提供劳务)而发生的、与产品生产(或提供劳
超前小导管注浆终压应由地层条件和周边环境控制要求确定,一般宜不大于()MPa。
2013年1月4日《人民日报》发表文章《“中国梦”:内涵*路径*保障》指出:“实
认知失调
由于先前活动而形成的心理的一种特殊准备状态称为( )。 A.变势 B.定势 C.迁移 D.原型启发
患者男,60岁,确诊艾滋病毒感染1年。现阑尾炎术后1天,创面有少量渗血。 对该患者的护理措施正确的是A.禁止陪护及探视B.限制患者与他人接触C.在患者床头
关于个人汽车消费贷款,银行与汽车金融公司有很多不同,以下不属于二者不同的是()。A:汽车金融公司的贷款利率相对于银行要高一些B:外省户口在汽车金融公司申请贷款
总监理工程师组建工程项目监理机构的依据是()。A:监理大纲和监理规划B:监理规划和委托监理合同C:监理大纲和委托监理合同D:监理实施细则