首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有( )。 Ⅰ.根据
公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有( )。 Ⅰ.根据
题库总管
2019-12-17
61
问题
公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有( )。Ⅰ.根据投资顾问建议的不同,分别制定审核流程Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效评佑Ⅲ.证券投资顾问结合客户的风险承受能力,对客户做出风险提示Ⅳ.定期检查服务流程的有效性和合规性
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
相关风险控制措施,包括但不限于以下内容:(1)根据投资顾问建议的不同,分别制定审核流程;(2)定期进行风险评估、投资顾问绩效评估检查服务流程的有效性和合规性;(3)证券投资顾问对服务客户的资产组合进行账户跟踪服务,结合客户的风险承受能力,对客户做出风险提示等。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2QUsKKKQ
相关试题推荐
保安监控系统又称SAS,它包含的内容有()
它是网终节点上话务承载装置、交换级、控制和信令设备以及其他功能单元的集合体,该网
集散控制系统中,被控设备现场的计算机控制器完成的任务包括()
风阀是空气输配管网的控制、调节机构,只具有控制功能的风阀为()
继电器具有自动控制和保护系统的功能,下列继电器中主要用于电气保护的有()
2016年G省各级农业生产部门采取有效措施促进生产发展,推进农业结构调整方式。
2016年G省各级农业生产部门采取有效措施促进生产发展,推进农业结构调整方式。
从世界战争和经济发展来看,发生战争时经济必然出现倒退,但只要这种倒退始终控制在一
2016年G省各级农业生产部门采取有效措施促进生产发展,推进农业结构调整方式。
2016年G省各级农业生产部门采取有效措施促进生产发展,推进农业结构调整方式。
随机试题
解热镇痛药的解热作用,正确的是 A、能使发热病人体温降到正常水平 B、能使
你逃出石碑的包围,最终来到了石碑阵的出口。同入口一样,出口也被两座石碑左右合拢挡
某建筑工程施工过程中发生脚手架坍塌,导致1名施工人员受伤,需要休养半年才能继续从
护士执业注册应具备的条件不包括
呼吸、心搏骤停的婴幼儿人工呼吸的频率为
下列咨询服务合同文件组成中,最具优先解释权的是()
( )是回归分析中常用的一种方法,选用历史时期的运量和运输成本费用资料,利用模
在法治国家建设过程中,法治理念是法治发展的内在动力。没有法治理念,法制建设就缺乏
25岁,平时月经规则,3个月前妇科检查有小肌瘤,现停经2月余,阴道流血10天。妇科检查子宫如妊娠14周大,软,轻压痛,双侧附件区触及5cm囊性包块,壁...
细菌性痢疾的渗出和坏死物形成A.伪膜B.化生C.渗出D.转化E.增生