下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。 ①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券...

admin2020-12-24 33

问题下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。
①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
③根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

选项 A.②③④
B.①②③
C.①②④
D.①②③④

答案C

解析根据《中华人民共和囯证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理，第③项说法错误。

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基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ

2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）。 Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受...

在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）。A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金分红和分红再投资转换为基金份额D.现金分

投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。A.证券经纪人B.证券登记结算公司C.存管银行D.证券

基金性质的机构投资者不包括（）。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金

沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为（）股或其整数倍。A.80B.90C.100D.110

关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是（）。A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展B.证券市场的形成得益于股份制的发展C.

对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以（）万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3～30B.3～2

按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%。A.前收盘价B.最近申报价C.

证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（）。 Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准 Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的...

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应遵循以下原则（）。 Ⅰ.投资人利

(2013年)在计算钢筋工程量时，钢筋的容重(kg/m3)可取()。

对细菌和结核杆菌感染都有效的药物是()。

（　）认为“儿童发展是一个顺序模式的过程，这个模式是由肌体成熟预先决定和表现

酮体包括（） A.草酰乙酸、β-羟丁酸、丙酮 B.乙酰乙酸、β-羟丁酸、丙酮

以下（）不属于情景分析的执行步骤。A、主题的确定B、主要影响因素的选择C、选择合适观察期的风险因素历史收益率时间序列D、方案的描述与筛选

符合外倒转术的条件是A:子宫不敏感并有足够羊水时B:胎儿较大C:胎膜已破D:骨盆明显狭窄E:羊水过少

利培酮错误的是（）A：非经典抗精神病药B：锥体外系不良反应小C：口服吸收完全D：代谢产物有抗精神病活性E：属于三环类抗精神病药

临时管理规约中必须明确约定，物业管理区域内的全体业主都应当按照()数额与比例缴存、储备专项维修资金。A:房地产企业规定B:政府规定C:行政管理部门规定D:

作为（）的贷款意向书（）法律效力。A.要约邀请，具有B.要约邀请，不具有C.书面承诺，具有D.书面承诺，不具有

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作为（）的贷款意向书（）法律效力。A.要约邀请，具有B.要约邀请，不具有C.书面承诺，具有D.书面承诺，不具有

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