财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ．在受托报送申报材料过程中．未切实履行组织、协...

admin2020-12-24 29

问题财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ．在受托报送申报材料过程中．未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
Ⅱ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
Ⅲ．未依法履行持续督导义务的
Ⅳ．采取正当竞争手段进行竞争的

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析Ⅳ项说法错误，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2UneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ．在受托报送申报材料过程中．未切实履行组织、协...

下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷（）。 Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增...

下列关于基金资产估值频率的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

下列说法错误的是（）。A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用C

下列关于中国证监会的说法中，正确的是（）。A.中国证监会成立于1993年B.中国证监会在上海.深圳等地设立10个稽查局C.中国证监会在各省.自治

关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中正确的有（）。 Ⅰ.按照交易资金一定比例收取罚款 Ⅱ.口头或书面警示 Ⅲ.报请中国证监会冻结相关证券...

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（）。 Ⅰ.中国结算公司上...

证券交易所依照证券法律、行政法规制定（），并报中国证监会批准。 Ⅰ．会员管理规则 Ⅱ．交易规则 Ⅲ．其他有关规则 Ⅳ．上市规则A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.Ⅲ

以下关于证券交易所说法正确的是（）。 Ⅰ.为证券集中交易提供场所和设施 Ⅱ.组织证券交易 Ⅲ.监督证券交易 Ⅳ.实行自律管理的法人A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.

地方政府一般债券由（）发行，遵循公开、公平、公正的原则。A、中国证监会B、财政部C、地方政府D、国务院

厂内低压配电的场所及民用楼房应使用（）。 A.IT系统 B.TT系统 C.

下列关于消费税纳税入的说法，正确的有（）

指数型股票基金的主要投资对象为()。

对绝经后骨质疏松症者在维生素D和钙制剂治疗基础上，可联合使用

轻度哮喘发作时下述检测结果可能有误的是 A.PaO2降低 B.P

2015年，我国已经成为世界第一大入境旅游客源国和全球第四大出境旅游接待国。

禁用热水坐浴的疾病是A:阴道炎B:盆腔急性炎症B:内痔复发D:会阴术后E:肛裂感染

可以防止食物进入龈端，自洁作用好，感觉舒适的桥体设计类型是A.盖嵴式桥体B.接触式桥体C.改良盖嵴式D.悬空式桥体E.船底式桥体

对边坡高度大于20m的坚硬岩石路堑，宜采用的爆破方式有（　　）。A.光面爆破B.洞室爆破C.深孔爆破D.巷道爆破E.预裂爆破

关于发展规划的说法，正确的有（　）。A、发展规划是公共政策，由社会公众组织制定B、发展规划是以社会主义公有制为对象编制的规划C、规划是对未来的预测、愿景和安

财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ．在受托报送申报材料过程中．未切实履行组织、协...

下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷（）。 Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增...

下列关于基金资产估值频率的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

下列说法错误的是（）。A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用C

下列关于中国证监会的说法中，正确的是（）。A.中国证监会成立于1993年B.中国证监会在上海.深圳等地设立10个稽查局C.中国证监会在各省.自治

关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中正确的有（）。 Ⅰ.按照交易资金一定比例收取罚款 Ⅱ.口头或书面警示 Ⅲ.报请中国证监会冻结相关证券...

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（）。 Ⅰ.中国结算公司上...

证券交易所依照证券法律、行政法规制定（），并报中国证监会批准。 Ⅰ．会员管理规则 Ⅱ．交易规则 Ⅲ．其他有关规则 Ⅳ．上市规则A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.Ⅲ

以下关于证券交易所说法正确的是（）。 Ⅰ.为证券集中交易提供场所和设施 Ⅱ.组织证券交易 Ⅲ.监督证券交易 Ⅳ.实行自律管理的法人A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.

地方政府一般债券由（）发行，遵循公开、公平、公正的原则。A、中国证监会B、财政部C、地方政府D、国务院

厂内低压配电的场所及民用楼房应使用（）。 A.IT系统 B.TT系统 C.

下列关于消费税纳税入的说法，正确的有（）

指数型股票基金的主要投资对象为()。

对绝经后骨质疏松症者在维生素D和钙制剂治疗基础上，可联合使用

轻度哮喘发作时下述检测结果可能有误的是 A.PaO2降低 B.P

2015年，我国已经成为世界第一大入境旅游客源国和全球第四大出境旅游接待国。

禁用热水坐浴的疾病是A:阴道炎B:盆腔急性炎症B:内痔复发D:会阴术后E:肛裂感染

可以防止食物进入龈端，自洁作用好，感觉舒适的桥体设计类型是A.盖嵴式桥体B.接触式桥体C.改良盖嵴式D.悬空式桥体E.船底式桥体

对边坡高度大于20m的坚硬岩石路堑，宜采用的爆破方式有（ ）。A.光面爆破B.洞室爆破C.深孔爆破D.巷道爆破E.预裂爆破

关于发展规划的说法，正确的有（ ）。A、发展规划是公共政策，由社会公众组织制定B、发展规划是以社会主义公有制为对象编制的规划C、规划是对未来的预测、愿景和安

对边坡高度大于20m的坚硬岩石路堑，宜采用的爆破方式有（　　）。A.光面爆破B.洞室爆破C.深孔爆破D.巷道爆破E.预裂爆破

关于发展规划的说法，正确的有（　）。A、发展规划是公共政策，由社会公众组织制定B、发展规划是以社会主义公有制为对象编制的规划C、规划是对未来的预测、愿景和安