证券公司有下列（）行为符合规定，不需要按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A、将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离 B、未向客户充分揭示期货交易风险

admin2020-12-24 63

问题证券公司有下列（）行为符合规定，不需要按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

选项 A、将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离
B、未向客户充分揭示期货交易风险
C、利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D、拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责

答案A

解析证券公司未向客户充分揭示期货交易风险；利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易不符合规定，要按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2WbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司有下列（）行为符合规定，不需要按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A、将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离 B、未向客户充分揭示期货交易风险

下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是()。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的

关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利

下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指（）。A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券

我国证券公司短期融资券（）。 Ⅰ．不属于金融债券 Ⅱ．在银行间债券市场发行 Ⅲ．以短期融资为目的 Ⅳ．约定在一定期限内还本付息A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ

记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写（）的形式委托重要国债登记结算有限责任公司代为投标。 Ⅰ．应急投标书 Ⅱ．应急招标书 ...

下列关于债券与股票的说法，错误的是()。A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策B.股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权

债贷组合是按照()模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。 ...

下列属于资产证券化参与者的有()。 ①发起人 ②承销商 ③受托人 ④投资者A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支持...

设立房地产开发企业，应当具备的条件是（　　）。（1）有自己的名称和组织机构

根据《中华人民共和国环境保护法》，建设项目中防治污染的设施（　　）。 A．

危重病人，突然头额冷汗大出，四肢厥冷，属于 A．亡阴 B．亡阳 C．阳虚

（67-68题共用备选答案） A．苓桂术甘汤 B．小青龙汤 C．定喘汤

某高级写字楼项目根据设计要求，需招标采购进口一部电梯，相关数据如下： (1)离

征税对象的全部数额都按照相应等级的税率征税的税率形式为（）。

Ifateacherasks\"Whatdoes\'corrective

房地产权属转移()是指房地产权属是合法的商品房，但从其权属关系上来说，暂时不能

下列单位或个人只有取得卫生许可证，才能从事食品生产经营活动，但不包括（　　）

我国的义务教育实施国务院领导，省、自治区、直辖市人民政府统筹规划实施，（　　）管理的体制。A.乡、镇人民政府为主B.县级教育行政部门为主C.学校自行D.县

证券公司有下列（ ）行为符合规定，不需要按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A、将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离 B、未向客户充分揭示期货交易风险

下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是()。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的

关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利

下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指（）。A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券

我国证券公司短期融资券（）。 Ⅰ．不属于金融债券 Ⅱ．在银行间债券市场发行 Ⅲ．以短期融资为目的 Ⅳ．约定在一定期限内还本付息A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ

记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写（）的形式委托重要国债登记结算有限责任公司代为投标。 Ⅰ．应急投标书 Ⅱ．应急招标书 ...

下列关于债券与股票的说法，错误的是()。A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策B.股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权

债贷组合是按照()模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。 ...

下列属于资产证券化参与者的有()。 ①发起人 ②承销商 ③受托人 ④投资者A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支持...

设立房地产开发企业，应当具备的条件是（ ）。 （1）有自己的名称和组织机构

根据《中华人民共和国环境保护法》，建设项目中防治污染的设施（ ）。 A．

危重病人，突然头额冷汗大出，四肢厥冷，属于 A．亡阴 B．亡阳 C．阳虚

（67-68题共用备选答案） A．苓桂术甘汤 B．小青龙汤 C．定喘汤

某高级写字楼项目根据设计要求，需招标采购进口一部电梯，相关数据如下： (1)离

征税对象的全部数额都按照相应等级的税率征税的税率形式为（）。

Ifateacherasks\"Whatdoes\'corrective

房地产权属转移()是指房地产权属是合法的商品房，但从其权属关系上来说，暂时不能

下列单位或个人只有取得卫生许可证，才能从事食品生产经营活动，但不包括（ ）

我国的义务教育实施国务院领导，省、自治区、直辖市人民政府统筹规划实施，（ ）管理的体制。A.乡、镇人民政府为主B.县级教育行政部门为主C.学校自行D.县

证券公司有下列（）行为符合规定，不需要按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A、将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离 B、未向客户充分揭示期货交易风险

设立房地产开发企业，应当具备的条件是（　　）。（1）有自己的名称和组织机构

根据《中华人民共和国环境保护法》，建设项目中防治污染的设施（　　）。 A．

下列单位或个人只有取得卫生许可证，才能从事食品生产经营活动，但不包括（　　）

我国的义务教育实施国务院领导，省、自治区、直辖市人民政府统筹规划实施，（　　）管理的体制。A.乡、镇人民政府为主B.县级教育行政部门为主C.学校自行D.县