按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（）。 Ⅰ．合规风险； Ⅱ．管理风险； Ⅲ．技术风险； Ⅳ．市场风险。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、

admin2020-12-24 42

问题按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（）。
Ⅰ．合规风险；
Ⅱ．管理风险；
Ⅲ．技术风险；
Ⅳ．市场风险。

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2XbeKKKQ

相关试题推荐

我国证券市场监管体系包括()。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.②
投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括()。 ①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者...
ETF(交易所交易基金)结合了()与()的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。A.封闭式基金；开放式基金B.主动型基金；被
中国银行保险监督管理委员会成立时间()。A.2015年B.2016年C.2017年D.2018年
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是()。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％ ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金...
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立()。 ①融资专用资金账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户 ④信用...
下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是()。 ①预期的通货膨胀率与债券和股票价格是反方向变动关系 ②货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷...
下列关于申报方式的说法中，错误的是()。A.由客户本人在规定时间内网上委托申报B.由证券经纪商的交易员进行审报C.由证券经纪商营业部业务员直接申报D.由客
即期交易的市场是()。A.衍生品市场B.现货市场C.证券市场D.交易所市场
基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.15B

随机试题

A.完全子宫破裂 B.自然破裂 C.不完全子宫破裂 D.创伤性破裂 E
能够影响氨基糖苷类抗生素的分布使耳毒性增加，以及加快头孢类抗生素的排泄使疗效下降
根据相关法规，基金年度报告应由（）独立董事签字同意。
房地产经纪企业与银行合作，共同宣传房地产抵押贷款代办服务项目，从而争取到该银行办
吴茱萸汤的主治证可见（　　） A.食谷欲吐，胸膈满闷 B.四肢厥逆，恶寒躇卧
面部的生长发育中，在出生后的增长最大的是A.面高度B.面宽C.面下部的深度D.面上部的深度E.面中部的深度
私募股权投资基金按资金性质分为（）。A、母基金和子基金B、人民币基金和外币基金C、自然人基金和法人基金D、内部基金和外部基金
经济制度是各种生产关系的总和，经济体制是经济制度的表现形式。（）
局方至宝散的功能是A．芳香开窍，行气止痛B．清热开窍，止痉安神C．清心化痰，镇惊祛风D．清热解毒，镇静安神E．清热解毒，开窍镇惊
按照中国常模结果，SAS标准分在60～69分为()。 A．中度焦虑 B．轻度焦虑 C．中轻度焦虑 D．重度焦虑

按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。 Ⅰ．合规风险； Ⅱ．管理风险； Ⅲ．技术风险； Ⅳ．市场风险。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、

我国证券市场监管体系包括()。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.②

投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括()。 ①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者...

ETF(交易所交易基金)结合了()与()的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。A.封闭式基金；开放式基金B.主动型基金；被

中国银行保险监督管理委员会成立时间()。A.2015年B.2016年C.2017年D.2018年

证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是()。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％ ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金...

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立()。 ①融资专用资金账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户 ④信用...

下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是()。 ①预期的通货膨胀率与债券和股票价格是反方向变动关系 ②货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷...

下列关于申报方式的说法中，错误的是()。A.由客户本人在规定时间内网上委托申报B.由证券经纪商的交易员进行审报C.由证券经纪商营业部业务员直接申报D.由客

即期交易的市场是()。A.衍生品市场B.现货市场C.证券市场D.交易所市场

基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.15B

A.完全子宫破裂 B.自然破裂 C.不完全子宫破裂 D.创伤性破裂 E

能够影响氨基糖苷类抗生素的分布使耳毒性增加，以及加快头孢类抗生素的排泄使疗效下降

根据相关法规，基金年度报告应由（）独立董事签字同意。

房地产经纪企业与银行合作，共同宣传房地产抵押贷款代办服务项目，从而争取到该银行办

吴茱萸汤的主治证可见（ ） A.食谷欲吐，胸膈满闷 B.四肢厥逆，恶寒躇卧

面部的生长发育中，在出生后的增长最大的是A.面高度B.面宽C.面下部的深度D.面上部的深度E.面中部的深度

私募股权投资基金按资金性质分为（）。A、母基金和子基金B、人民币基金和外币基金C、自然人基金和法人基金D、内部基金和外部基金

经济制度是各种生产关系的总和，经济体制是经济制度的表现形式。（）

局方至宝散的功能是A．芳香开窍，行气止痛B．清热开窍，止痉安神C．清心化痰，镇惊祛风D．清热解毒，镇静安神E．清热解毒，开窍镇惊

按照中国常模结果，SAS标准分在60～69分为()。 A．中度焦虑 B．轻度焦虑 C．中轻度焦虑 D．重度焦虑

按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（）。 Ⅰ．合规风险； Ⅱ．管理风险； Ⅲ．技术风险； Ⅳ．市场风险。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、

吴茱萸汤的主治证可见（　　） A.食谷欲吐，胸膈满闷 B.四肢厥逆，恶寒躇卧