《证券经纪人管理暂行规定》是以《中华人民共和国证券法》和（）为依据制定的。A、《证券公司业务范围审批暂行规定》 B、《证券市场禁入规定》 C、《中华人民

admin2020-12-24 37

问题《证券经纪人管理暂行规定》是以《中华人民共和国证券法》和（）为依据制定的。

选项 A、《证券公司业务范围审批暂行规定》
B、《证券市场禁入规定》
C、《中华人民共和国合同法》
D、《证券公司监督管理条例》

答案D

解析D 根据《证券经纪人管理暂行规定》第一条规定：为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2ZbeKKKQ

相关试题推荐

2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%，则理论价格为（）元。A.94.89B.95.13C.96.1
（）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行
企业发行短期融资券应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（）注册。A.中国银行间市场交易商协会B.中国人民银行C.托管商业银行D.中央
发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.20B.30C.60D.90
在现行公开招标方式下，国债的销售价格是（）。A.以面值出售B.以财政部统一价格出售C.以中国人民银行统一价格出售D.承销商在发行期内自定销售价格
财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。A.一年B.半年C.季度D.两年
（）是银行间债券市场开展业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算...
下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审计...
下面属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 ③承销协议 ...
中华人民共和国金融行业标准(JR／T0030．2—2006)《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出如下规定()。 ①评级准备，实地...

随机试题

因阴精亏损，阴不敛阳，以致阳失潜藏，虚热内生，而致妇科疾病者，治则应是 A、益
大部分新生儿黄疸出现时间为 A、生后1周内 B、生后2～3天 C、生后
现代社会出现了古代社会所没有的工程、机电、航空之类的专业学校。这里制约学制建立的
限制人身自由的行政法规，只能由（）规定。
对需要旁站监理的钢结构施工，施工企业至少应该在钢结构安装前()小时，书面通知监理
雷击杆塔顶部引起的感应雷击过电压是（　　）。
教师在讲课时要求有必要的走动和手势，以增强学生感知的效果。所依据的感知规律是（）
向个人消费者提供互联网药品交易服务的药品连锁零售企业进行审批的部门是A.国家食品药品监督管理总局B.省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门C.市级食品药品监督管
主要作用是在夜间通过对车灯光的反射，使司机能够了解前方道路的线形及走向，使其提前做好准备的交通安全设施是()。A.突起路标B.轮廓标C.道路中线D.指路
下列对残疾人社会工作的内容理解，不正确的是（）。A.是针对病人而开展的服务B.残障分为肢体残障和智力残障C.包括物理和精神康复治疗D.最大限度地帮助残障

《证券经纪人管理暂行规定》是以《中华人民共和国证券法》和（ ）为依据制定的。A、《证券公司业务范围审批暂行规定》 B、《证券市场禁入规定》 C、《中华人民

2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%，则理论价格为（）元。A.94.89B.95.13C.96.1

（）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行

企业发行短期融资券应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（）注册。A.中国银行间市场交易商协会B.中国人民银行C.托管商业银行D.中央

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.20B.30C.60D.90

在现行公开招标方式下，国债的销售价格是（）。A.以面值出售B.以财政部统一价格出售C.以中国人民银行统一价格出售D.承销商在发行期内自定销售价格

财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。A.一年B.半年C.季度D.两年

（）是银行间债券市场开展业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算...

下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审计...

下面属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 ③承销协议 ...

中华人民共和国金融行业标准(JR／T0030．2—2006)《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出如下规定()。 ①评级准备，实地...

因阴精亏损，阴不敛阳，以致阳失潜藏，虚热内生，而致妇科疾病者，治则应是 A、益

大部分新生儿黄疸出现时间为 A、生后1周内 B、生后2～3天 C、生后

现代社会出现了古代社会所没有的工程、机电、航空之类的专业学校。这里制约学制建立的

限制人身自由的行政法规，只能由（）规定。

对需要旁站监理的钢结构施工，施工企业至少应该在钢结构安装前()小时，书面通知监理

雷击杆塔顶部引起的感应雷击过电压是（ ）。

教师在讲课时要求有必要的走动和手势，以增强学生感知的效果。所依据的感知规律是（）

向个人消费者提供互联网药品交易服务的药品连锁零售企业进行审批的部门是A.国家食品药品监督管理总局B.省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门C.市级食品药品监督管

主要作用是在夜间通过对车灯光的反射，使司机能够了解前方道路的线形及走向，使其提前做好准备的交通安全设施是()。A.突起路标B.轮廓标C.道路中线D.指路

下列对残疾人社会工作的内容理解，不正确的是（）。A.是针对病人而开展的服务B.残障分为肢体残障和智力残障C.包括物理和精神康复治疗D.最大限度地帮助残障

《证券经纪人管理暂行规定》是以《中华人民共和国证券法》和（）为依据制定的。A、《证券公司业务范围审批暂行规定》 B、《证券市场禁入规定》 C、《中华人民

雷击杆塔顶部引起的感应雷击过电压是（　　）。