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财务会计
基金管理人的管理层履行合规管理职责包括( )。 ①发现违法违规行为及时报告
基金管理人的管理层履行合规管理职责包括( )。 ①发现违法违规行为及时报告
shuhaiku
2019-12-17
34
问题
基金管理人的管理层履行合规管理职责包括( )。①发现违法违规行为及时报告②公司章程确定的其他要求③建立健全合规管理组织架构④关注公司资产安全完整
选项
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④
答案
A
解析
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:①建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。④为督察长的合规责任 本题考察管理层的合规责任
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