2. 外语考试
  3. 根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有( )。 　　A.甲

根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有( )。 　　A.甲

天天题库2020-05-20  36
问题 根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有( )。　　A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票　　B.有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让　　C.有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人　　D.乙上市公司向所有现有股东配股
选项
答案ACD
解析(1)选项AD：上市公司无论是公开发行新股(包括配股和增发)还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准;(2)选项B：对于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查;(3)选项C：无论是普通公司通过向特定对象发行股票累计超过200人而成为非上市公众公司，还是已经成为非上市公众公司的发行人向特定对象发行股票，都必须经过中国证监会的核准。　　【说明】本题与2014年B卷多选题第7题完全相同。
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