首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。A.30万元以上60万元以
擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。A.30万元以上60万元以
admin
2020-12-24
59
问题
擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。
选项
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上100万元以下
答案
B
解析
《证券投资基金法》第一百三十六条规定,擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,并处10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2bbeKKKQ
相关试题推荐
我国证券市场监管体系包括()。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.
基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入主要包括()。 ①利息收入 ②投资收益 ③其他收入 ④公允价值变动收益A.①
基金的自律组织主要有() ①中国证监会 ②基金行业自律组织 ③中国银保监会 ④证券交易所A.①②B.③④C.②D.②④
经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力,()。 ①守住不发生非系统性金融风险的底线,宏观和微观管控结合 ②健全多层次资本市场体系,补齐各类...
证券公司开展自营业务要求()。 ①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ...
基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列()情形。 ①一只基金持有一家公司发行的证券,其市值超过基金资产净值的10% ②同一基金管理人管理的全...
表外业务是指商业银行从事的,按照现行的会计准则不计人资产负债表 内,不形成现实资产负债,但能够引起当期损益变动的业务,表外业务包括但不限于()。 ①...
在证券投资基金运作的三大部分中,处于核心作用的是(),其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金
在某一特定时期内,如果某交易员的初始投资资产为100万元,其投资收益率为10%,且投资组合的VaR值为40万元,那么其经风险调整后的资本收益(RAROC)...
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经()审批。A.
随机试题
房地产开发商应当在交付日期届满前不少于( )内,将查验房屋的时间、办理交付手续
通常情况下,开关、插座、配电箱不能直接安装在低于()的装修材料上。
Sam\'sSteakhouseis()betterthanfamo
下列关于功能分区的表述,错误的是()
“益火之源,以消阴翳”的适应证是
港口与航道工程中高桩码头工程预制构件安装时,当露出的钢筋影响安装时,对此钢筋(
港航工程钢筋混凝土结构常用钢筋的伸长率范围为()。 A.3%~5%B.
人的全面发展实际上是一个人类永远追求而又永远没有止境的目标,是人类社会的永恒主题
患者,男,28岁,因上颌前部根尖部唇侧反复肿胀伴流脓性分泌物半年到我院就诊,临床检查示叩痛,松动(+),牙体颜色正常,牙髓活力检查无明显反应。为了明确诊断...
禁止步行者闯红灯的规定没有任何效果。总是违反该规定的步行者显然没有受到它的约束,而那些遵守该规定的人显然又不需要它,因为即使不禁止步行者闯红灯,这些人也不...