首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。A.30万元以上60万元以
擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。A.30万元以上60万元以
admin
2020-12-24
56
问题
擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。
选项
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上100万元以下
答案
B
解析
《证券投资基金法》第一百三十六条规定,擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,并处10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2bbeKKKQ
相关试题推荐
我国证券市场监管体系包括()。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.
基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入主要包括()。 ①利息收入 ②投资收益 ③其他收入 ④公允价值变动收益A.①
基金的自律组织主要有() ①中国证监会 ②基金行业自律组织 ③中国银保监会 ④证券交易所A.①②B.③④C.②D.②④
经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力,()。 ①守住不发生非系统性金融风险的底线,宏观和微观管控结合 ②健全多层次资本市场体系,补齐各类...
证券公司开展自营业务要求()。 ①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ...
基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列()情形。 ①一只基金持有一家公司发行的证券,其市值超过基金资产净值的10% ②同一基金管理人管理的全...
表外业务是指商业银行从事的,按照现行的会计准则不计人资产负债表 内,不形成现实资产负债,但能够引起当期损益变动的业务,表外业务包括但不限于()。 ①...
在证券投资基金运作的三大部分中,处于核心作用的是(),其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金
在某一特定时期内,如果某交易员的初始投资资产为100万元,其投资收益率为10%,且投资组合的VaR值为40万元,那么其经风险调整后的资本收益(RAROC)...
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经()审批。A.
随机试题
下列例子中,体现期货市场有助于稳定国民经济的是( )。 A.黑龙江农垦、
郭冬是个体户老刘的雇工。2018年3月8日,郭冬开车拉货返回老刘的商店途中,撞伤
神经细胞动作电位的主要组成是 A峰电位 B阈电位 C负后电位
党的组织纪律是各级党组织和党员在政治生活中必须遵守的行为准则。A.正确B.错误
已知函数f(x)在x=1处可导,则f'(1)等于: A.2B.1
K2点三相短路时lOkV母线的剩余电压为()。A.73.5%;B.63%;C.84%;D.52.5%。
皮疹是向心性分布(即躯干多,面部,四肢较少,手掌,脚掌更少)的疾病是()A.皮疹B.水痘C.手足口D.猩红热
清暑益气汤中西洋参的作用是A:清热除烦B:清热利湿C:养阴清热D:清热解暑E:清暑益气
甲、乙、丙、丁四人购买了某上市公司的可转换为股票的公司债券,四人对于由谁来决定债券的转换:() A.甲认为应由发行该债券的公司决定 B.乙认为应由...
5月份,某投资者卖出一张7月到期执行价格为15000点的恒指看涨期权,权利金为500点,同时又以300点的权利金卖出一张7月到期、执行价格为15000点的...