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财务会计
证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其
证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其
天天题库
2019-12-17
48
问题
证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()万元以上()万元以下罚款。
选项
A:110B:220C:330D:550
答案
C
解析
根据《证券法》第二百零五条规定,证券公司违反本法规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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