2. 金融经济
  3. 下列选项中，有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是（ ）。 Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，应在30日内向协会报告 Ⅱ.中国证券...

下列选项中，有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是（ ）。 Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，应在30日内向协会报告 Ⅱ.中国证券...

admin2020-12-24  44
问题 下列选项中，有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是（ ）。
Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，应在30日内向协会报告
Ⅱ.中国证券业协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
Ⅲ.根据证券市场发展的需要，机构可聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
Ⅳ.中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理
选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅳ
答案B
解析《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定：取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。本办法第十五条规定：机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。本办法第十七条规定：协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。本办法第十九条规定：协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。故此题选B。
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