首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列选项中,有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是( )。 Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,应在30日内向协会报告 Ⅱ.中国证券...
下列选项中,有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是( )。 Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,应在30日内向协会报告 Ⅱ.中国证券...
admin
2020-12-24
38
问题
下列选项中,有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是( )。
Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,应在30日内向协会报告
Ⅱ.中国证券业协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
Ⅲ.根据证券市场发展的需要,机构可聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
Ⅳ.中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理
选项
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅳ
答案
B
解析
《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定:取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。本办法第十五条规定:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。本办法第十七条规定:协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。本办法第十九条规定:协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。故此题选B。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2dbeKKKQ
相关试题推荐
财政部和中国人民银行一般每()确定一次凭证式国债的承销团资格。A.一年B.半年C.季度D.两年
对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定,下面说法正确的是()。A.承销团甲类成员最高限额为当期的35%B.承销团乙类成员最高限额为当期的25%C.
关于国际开发机构人民币债券的发行与承销,下面说法正确的是()。 ①财政部对人民币债券发行利率进行管理 ②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理 ③...
下面关于企业债券的说法正确的是()。 ①企业可以自行销售企业债券 ②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70%的企业债券资金 ③承销商承销企业...
下面关于企业债券的说法正确的是()。 ①棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资60%的企业债券资金 ②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资7...
下列有关政府债券的说法中,不正确的说法是()。A.在各类债券中,政府债券的信用等级并非最高B.购买政府债券,是一种较安全的投资选择C.发达的二级市场为政府债
关于公司债券的分类,下列说法正确的有()。 ①按担保抵押情况分为信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券 ②按付息方式不同分为普通公司债券和收益...
关于债券的票面价值,下列说法中正确的是()。A.在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小,发行成本也就较小C.票面金额定得较大,有利
关于我国发行的普通国债的总体情况,说法错误的是()。A.规模越来越大B.发行方式区域市场化C.期限区域单调化D.市场创新日新月异
以下关于可交换公司债券,说法不正确的有()。 Ⅰ.适用法规是《公司债券发行试点办法》 Ⅱ.发行目的要用于投资项目 Ⅲ.发行人持有的其他公司的股份 ...
随机试题
1名中学生突然发热、咽痛、“杨梅舌”,病后第2天,从耳后、颈部开始出现皮疹,然后
某施工单位承接了一项中继段光缆施工工程,包括管道线路工程和直埋工程,其中部分管道
儒家创始人孔子的中心学说是(??)
患者,男性,30岁。挤压面部疖肿后出现寒战、高热1天。查:血白细胞20×10/L
组建管弦乐队时,通常不采用的打击乐器是()。
甲、乙、丙、丁四人设立某有限合伙企业,其中甲为合伙事务执行人,丁为有限合伙人。丁
C
6岁患儿被诊断为中毒性细菌性痢疾,则其临床特点不包括()。A.突起高热、抽搐、昏迷、休克和呼吸衰竭B.全身中毒症状早于消化道症状C.感染性休克为主要表
前磨牙楔状缺损应选用的最佳充填材料是A.玻璃离子粘固粉B.化学固化复合树脂C.磷酸锌粘固粉D.银汞合金E.聚羧酸锌粘固粉
一般对购买者而言,关于债券价格与其影响因素之间关系,下列表述正确的是()。A.债券价格与到期收益率同向变动B.债券期限越长,折价债券价格越高C.债券价格与市