下列选项中，有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是（）。 Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，应在30日内向协会报告 Ⅱ.中国证券...

admin2020-12-24 30

问题下列选项中，有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是（）。
Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，应在30日内向协会报告
Ⅱ.中国证券业协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
Ⅲ.根据证券市场发展的需要，机构可聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
Ⅳ.中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理

选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅳ

答案B

解析《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定：取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。本办法第十五条规定：机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。本办法第十七条规定：协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。本办法第十九条规定：协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。故此题选B。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2dbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列选项中，有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是（）。 Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，应在30日内向协会报告 Ⅱ.中国证券...

财政部和中国人民银行一般每()确定一次凭证式国债的承销团资格。A.一年B.半年C.季度D.两年

对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是()。A.承销团甲类成员最高限额为当期的35％B.承销团乙类成员最高限额为当期的25％C.

关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是()。 ①财政部对人民币债券发行利率进行管理 ②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理 ③...

下面关于企业债券的说法正确的是()。 ①企业可以自行销售企业债券 ②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70％的企业债券资金 ③承销商承销企业...

下面关于企业债券的说法正确的是()。 ①棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资60％的企业债券资金 ②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资7...

下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是()。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择C.发达的二级市场为政府债

关于公司债券的分类，下列说法正确的有()。 ①按担保抵押情况分为信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券 ②按付息方式不同分为普通公司债券和收益...

关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利

关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（）。A.规模越来越大B.发行方式区域市场化C.期限区域单调化D.市场创新日新月异

以下关于可交换公司债券，说法不正确的有（）。 Ⅰ．适用法规是《公司债券发行试点办法》 Ⅱ．发行目的要用于投资项目 Ⅲ．发行人持有的其他公司的股份 ...

消除切片（断层）厚度伪像应选择以下哪项技术？（　　） A．高密度、多阵元高

关于劳动合同的履行，下列说法错误的是（）。

患者，女性，46岁，进食大量油腻食物后出现右上腹疼痛，神志不清，体温39．4℃，

临床上进行尸体料理的依据是A:呼吸停止B:各种反射消失C:心跳停止D:意识丧失E:医生做出死亡诊断后

急性胰腺炎患者禁食的目的是A.避免胃扩张B.解除胰管痉挛C.控制饮食D.减少胰液分泌E.减少胃液分泌

当采用非匀速进展横道图比较法时，如果表示实际进度的横道线起点落在计划横道线起点的右侧，则二者之间的差距表示工作()。A.实际早开工的时间B.实际晚开工的时间

关于高层建筑筏形基础和箱形基础后浇带宽度最小值的说法，正确的是（）mm。A.600B.800C.1000D.1200

关于隧道内运输的安全技术要求的说法错误的是()。A.进洞的运输严禁人料混装B.洞内运输车速不得超过10km／hC.燃烧汽油的车辆和机械可以进洞D.

针对第Ⅳ类风险（重大风险）应该采取的风险控制措施为（）。A.只有当风险已经降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作B.应努

一般资料:求助者，男性，28岁，医院主治医师。案例介绍：求助者在大学时与同学谈恋爱，计划毕业后结婚。但毕业后女友出国留学，结婚的事就耽误了下来。四年来...

下列选项中，有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是（ ）。 Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，应在30日内向协会报告 Ⅱ.中国证券...

财政部和中国人民银行一般每()确定一次凭证式国债的承销团资格。A.一年B.半年C.季度D.两年

对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是()。A.承销团甲类成员最高限额为当期的35％B.承销团乙类成员最高限额为当期的25％C.

关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是()。 ①财政部对人民币债券发行利率进行管理 ②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理 ③...

下面关于企业债券的说法正确的是()。 ①企业可以自行销售企业债券 ②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70％的企业债券资金 ③承销商承销企业...

下面关于企业债券的说法正确的是()。 ①棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资60％的企业债券资金 ②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资7...

下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是()。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择C.发达的二级市场为政府债

关于公司债券的分类，下列说法正确的有()。 ①按担保抵押情况分为信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券 ②按付息方式不同分为普通公司债券和收益...

关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利

关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（）。A.规模越来越大B.发行方式区域市场化C.期限区域单调化D.市场创新日新月异

以下关于可交换公司债券，说法不正确的有（）。 Ⅰ．适用法规是《公司债券发行试点办法》 Ⅱ．发行目的要用于投资项目 Ⅲ．发行人持有的其他公司的股份 ...

消除切片（断层）厚度伪像应选择以下哪项技术？（ ） A．高密度、多阵元高

关于劳动合同的履行，下列说法错误的是（）。

患者，女性，46岁，进食大量油腻食物后出现右上腹疼痛，神志不清，体温39．4℃，

临床上进行尸体料理的依据是A:呼吸停止B:各种反射消失C:心跳停止D:意识丧失E:医生做出死亡诊断后

急性胰腺炎患者禁食的目的是A.避免胃扩张B.解除胰管痉挛C.控制饮食D.减少胰液分泌E.减少胃液分泌

当采用非匀速进展横道图比较法时，如果表示实际进度的横道线起点落在计划横道线起点的右侧，则二者之间的差距表示工作()。A.实际早开工的时间B.实际晚开工的时间

关于高层建筑筏形基础和箱形基础后浇带宽度最小值的说法，正确的是（）mm。A.600B.800C.1000D.1200

关于隧道内运输的安全技术要求的说法错误的是()。A.进洞的运输严禁人料混装B.洞内运输车速不得超过10km／hC.燃烧汽油的车辆和机械可以进洞D.

针对第Ⅳ类风险（重大风险）应该采取的风险控制措施为（）。A.只有当风险已经降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作B.应努

一般资料:求助者，男性，28岁，医院主治医师。 案例介绍：求助者在大学时与同学谈恋爱，计划毕业后结婚。但毕业后女友出国留学，结婚的事就耽误了下来。四年来...

下列选项中，有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是（）。 Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，应在30日内向协会报告 Ⅱ.中国证券...

消除切片（断层）厚度伪像应选择以下哪项技术？（　　） A．高密度、多阵元高

一般资料:求助者，男性，28岁，医院主治医师。案例介绍：求助者在大学时与同学谈恋爱，计划毕业后结婚。但毕业后女友出国留学，结婚的事就耽误了下来。四年来...