按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列（）情形外，证券公司应当进行专项检查。A

admin2020-12-24 54

问题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列（）情形外，证券公司应当进行专项检查。

选项 A.证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的
B.证券公司董监高.合规负责人或合规部门认为有必要的
C.证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
D.下属单位工作人员要求的

答案D

解析在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的；证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的；证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的；监管部门或自律组织要求的；其他有必要进行专项检查的情形。

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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列（）情形外，证券公司应当进行专项检查。A

证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C

证券公司的主要业务包括（）。 ①证券承销与保荐业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券监管业务A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

主要负责美国的保险监管职责的是（）。A.联邦储备体系B.联邦金融机构检查委员会C.各州的保险监管局D.各州政府

下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理

每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（）家。A.1B.2C.3D.5

按照《公司法》的要求，股票应当载明下列（）事项。 ①公司名称 ②股票种类、票面金额及代表的股份数 ③公司地址 ④股票的编号 ⑤公司成立日期A.①②③

主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股票。 ①上市公司最近三十六个月内受到中国证监会的行政处罚 ②上市公司最近十二个月内受到...

债券按发行主体分类，可以分为（）。A.政府债券.金融债券和公司债券B.零息债券.附息债券和息票累积债券C.实物债券.凭证式债券和记账式债券D.短期债券.

在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司

在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5B

典当业的死当物品销售业务和寄售业代委托人销售寄售物品的业务，不征收增值税。（）

按照《全国统一建筑工程预算工程量计算规则》的规定，计算现浇混凝土柱高时（）。

()是通过其外部特征和自身所体现的属性来证明案件的真实情况，它不受人们主观因素

临时存款账户的有效期最长不得超过3年。（　　）

居民赵某两天前因胃癌术后出院，现申请接受家庭病床服务。社区护士对该病人的首次家访

在统计过程控制中，偶然因素的特点有（）。 A.过程固有的B.非过程固有的

（　　）是财产权的延伸，是公民合法财产权利转移的合法形式。 A.劳动权 B.

在赫尔巴特的影响下，形成了以传统教育为中心的特点，即（）。 A.教师中心B.教材中心C.学生中心D.知识中心E.课堂中心

按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公

某股份有限公司董事会由9名董事组成，下列情形中，能使董事会决议得以顺利通过的有（　）。　A.5名董事出席会议，一致同意B.7名董事出席会议，4名同意C.

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列（ ）情形外，证券公司应当进行专项检查。A

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