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操作风险人员因素方面主要表现为( )。A.失职违规 B.控制和报告不力 C.与客户纠纷 D.交通事故
操作风险人员因素方面主要表现为( )。A.失职违规 B.控制和报告不力 C.与客户纠纷 D.交通事故
admin
2020-12-24
19
问题
操作风险人员因素方面主要表现为( )。
选项
A.失职违规
B.控制和报告不力
C.与客户纠纷
D.交通事故
答案
A
解析
操作风险可分为人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件四大类别,表现形式主要有:人员因素方面表现为职员欺诈、失职违规、违反用工法律等;内部流程方面表现为流程不健全、流程执行失败、控制和报告不力、文件或合同缺陷、担保品管理不当、产品服务缺陷、泄密、与客户纠纷等;系统缺陷方面表现为信息科技系统和一般配套设备不完善;外部事件方面表现为外部欺诈、自然灾害、交通事故、外包商不履责等。
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