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财务会计
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立( )。 Ⅰ.内部控制
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立( )。 Ⅰ.内部控制
天天题库
2019-12-17
49
问题
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立( )。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券研究报告合规审查Ⅳ.证券分析师跨越隔离墙
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
答案
C
解析
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立:①合规审查机制;②隔离墙制度与跨越隔离墙制度;③静默期制度;④留痕及档案管理。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2gGsKKKQ
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