首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券投资咨询人员违反()的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。 ①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执...
证券投资咨询人员违反()的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。 ①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执...
admin
2020-12-24
29
问题
证券投资咨询人员违反()的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。
①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的
②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的
③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的
④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致,为自营业务获利的需要误导社会公众的
选项
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
答案
A
解析
考点:监管部门对证券投资咨询业务的监管措施,第④项是对于证券投资咨询机构的监管措施。就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致,为自营业务获利的需要误导社会公众的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2gneKKKQ
相关试题推荐
衍生证券投资基金包括() Ⅰ.期货基金 Ⅱ.期权基金 Ⅲ.认股权证基金 Ⅳ.货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ
下列关于债券与股票的说法中,正确的是()。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率,而股票...
下列各项中,属于证券交易委托指令的基本要素是()。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括()。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
关于在上海证券交易所开立的证券账户,下列说法正确的是()。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金,也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...
对证券投资基金进行投资限制,主要目的有()。 Ⅰ.引导基金分散投资,降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场 Ⅲ.防止出现违法行为 Ⅳ.发挥基金引导市场的...
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
证券公司在从事自营业务中可以()。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司向客户融资,只能使用()。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()倍。A.2B.1C.3D.4
随机试题
崩解剂的加入方法影响溶出的速度,溶出速度最快的加入方法是 A.内加法 B.内
在治疗洋地黄中毒所引起的室性心动过速时,禁忌使用 A.氯化钾 B.苯妥英钠
何园的四季假山在扬州古典园林中别具特色。
下列()税率属于比例税率。
【解析】大宗交易是指一笔数额较大的证券交易,通常在机构投资者之间进行。大宗交易
下列属于我国广义知识产权的有( )。A.专利权B.商号权C.商业秘密权D.地理标志权E.动物新品种权
下列关于教育保险的说法,错误的是()。A.一般孩子只要出生28天就能投保教育保险B.有的教育保险也可分红C.教育保险具有强制储蓄的作用,保障性强D
牙膏中常用做洁净剂的是A.甘油B.碳酸钙C.藻酸盐D.苯甲酸盐E.十二烷基(酯)硫酸钠
贯穿丰田生产方式的两大支柱是()。A.标准化和专业化B.多样化和制度化C.自动化和准时化D.结构化和形式化
假设某企业只生产销售一种产品,单价50元,边际贡献率40%,每年固定成本300万元,预计下年产销量20万件,则单价对利润影响的敏感系数为( )。A、10B、