2. 金融经济
  3. 违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的；处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（ ）。 Ⅰ.证...

违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的；处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（ ）。 Ⅰ.证...

admin2020-12-24  38
问题 违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的；处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（ ）。
Ⅰ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
Ⅱ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
Ⅲ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券
选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案B
解析违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款：没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款:情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3万元以上30万元以下的罚款。其情形包括:⑴未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权。（2）证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、
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