首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
违反《证券公司监督管理条例》的规定,责令改正给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的;处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。 Ⅰ.证...
违反《证券公司监督管理条例》的规定,责令改正给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的;处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。 Ⅰ.证...
admin
2020-12-24
62
问题
违反《证券公司监督管理条例》的规定,责令改正给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的;处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。
Ⅰ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
Ⅱ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
Ⅲ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案
B
解析
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款:没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款:情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以 3万元以上30万元以下的罚款。其情形包括:⑴未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权。(2)证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2jneKKKQ
相关试题推荐
最新国家标准规定的经穴数是A:354B:359C:361D:362E:365
不属于阴阳的特定性质的是A:相关性B:绝对性C:普遍性D:相对性E:规定性
下列关于基金资产估值频率的说法中,正确的是()。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值,通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...
对证券投资基金进行投资限制,主要目的有()。 Ⅰ.引导基金分散投资,降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场 Ⅲ.防止出现违法行为 Ⅳ.发挥基金引导市场的...
下列关于公司型基金的叙述中,正确的是()。 Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构 Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略,...
根据有关规定,基金运作费用包括()。 Ⅰ.律师费 Ⅱ.过户费 Ⅲ.分红手续费 Ⅳ.持有人大会费用A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
沪、深证券交易所规定,通过竞价交易买入股票、基金、权证的,申报数量应当为()股或其整数倍。A.80B.90C.100D.110
根据我国现行有关制度的规定,过户费一部分属于()的收入,一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所
发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款列为()。A.公司资本公积金B.股本账户C.盈余公积D.留存收益
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定,中国结算公司对证券账户实施统一管理,为投资者开立证券账户的机构有()。 Ⅰ.中国结算公司上...
随机试题
伤寒的病变特征是 A.全身淋巴结肿大 B.全身单核巨噬细胞系统细胞增生 C
下列关于外科引流的相关叙述中,不恰当的是 A、脓肿切开创口应放置引流物 B
为了预防和减少火灾,通常采取一些消防安全措施,一般包括防火、灭火和应急救援等。下
下面属于大型工程的有( )。
某企业为生产多种产品的制造企业,下列各项中,通过“制造费用”科目核算的有( )
门静脉高压症形成后首先出现的是
不符合血培养标本采集原则的是()A.标本容器外贴标签B.采集量一般为3mlC.在使用抗生素前采集D.采集时严格执行无菌操作E.血液注入标本瓶后
民用建筑和工业厂房的中危险级场所,自动喷水灭火系统设计基本参数中的作用面积为( )m2。A.100B.160C.180D.260
热痉挛的主要临床表现特点是( )A.过热及中枢神经系统症状B.大汗、肌肉痉挛C.晕厥但体温不高D.体温升高伴有高血压E.剧烈头痛和意识丧失
为保证压力容器安全运行,通常设置安全阀、爆破片等安全附件。下列关于安全阀、爆破片组合设置要求的说法中,正确的是()。A.安全阀与爆破片装置并联组合,爆破片的标定