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下列哪些情况,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定( )
下列哪些情况,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定( )
免费考试题库
2019-12-17
15
问题
下列哪些情况,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定( )
选项
A.拟任人死亡或者丧失行为能力、申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施B.申请人依法解散、申请人撤回申请材料、申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查C.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释D.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
答案
ABCD
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条,申请人或者拟任人有下列情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定:(一)拟任人死亡或者丧失行为能力;(二)申请人依法解散;(三)申请人撤回申请材料;(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;(八)中国证监会认定的其他情形。故本题答案为ABCD。
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