首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C.控股股
期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C.控股股
admin
2020-12-24
68
问题
期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。
选项
A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划
C.控股股东净资产不低于人民币5 OOO万元
D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
答案
ABD
解析
根据《期货公司管理办法》第12条的规定,期货公司申请金融期货经 纪业务资格,应当具备下列条件:①申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准; ②具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行;③符合中国证监会期货 保证金安全存管监控的规定;④具有从事金融期货经纪业务的详细计划;⑤业务设施和技术系 统符合相关技术规范且运行状况良好;⑥高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违 规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的 情形;⑦不存在被中国证监会及其派出机构釆取《期货交易管理条例》第59条第2款、第60条 规定的监管措施的情形;⑧不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情 形;⑨近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚,但期货公司控股股东或者实际 控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和 业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收 合格的,可不受此限制;⑩控股股东净资产不低于人民币3 000万元;?控股股东和实际控制 人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营 正在被有权机关立案调查的情形;?中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2vfQKKKQ
相关试题推荐
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
申请取得期货从业人员资格的,必须通过中国证监会组织的资格考试,取得《期货从业人员资格证书》。()
随机试题
会引起肾小管性蛋白尿的疾病是()。 A、间质性肾炎 B、Fanconi综
A解析元素组成相似,元素叠加。注意组合的位置,前两个图先沿纵轴进行翻转,再进行简单叠加形成第三个图形。故正确答案为A。
下列违反《行政复议法》的行为,可以对有关人员给予降级、撤职、开除的行政处分的是(
商业银行向某客户提供一笔3年期的贷款1000万元。该客户在第1年的违约率是0.8%,第二年的违约率是1.4%,第三年的违约率是2.1%。假设客户违约后,银...
下颌隆突处基托A.基托应覆盖至磨牙后垫的前缘B.基托呈凹形C.基托可稍薄D.基托可稍厚E.基托应覆盖至磨牙后垫的1/3~1/2
—升压变压器,其额定容量为31.5MVA,变比为121±2x2.5%/10.5,归算到髙压
8.01X1.24+8.02X1.23+8.03X1.22的整数部分是多少?() A.24B.27C.29D.33
氮芥类的前药A.B.C.D.E.
《住宅设计规范》GB50096规定,住宅层高宜为2.80m,卧室、起居室(厅)的室内净高不应低于2.40m,厨房、卫生间的室内净高不应低于()m。A.2.8
市场分析技能是指经纪人根据所掌握的信息,采用一定的方法对其进行分析,分析方法包括()。A:简单统计分析B:比较分析C:因果关系分析D:综合分析E:单一