2. 金融经济
  3. 期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（ ）。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C.控股股

期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（ ）。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C.控股股

admin2020-12-24  34
问题 期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（ ）。
选项 A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划
C.控股股东净资产不低于人民币5 OOO万元
D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
答案ABD
解析根据《期货公司管理办法》第12条的规定，期货公司申请金融期货经 纪业务资格，应当具备下列条件：①申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准； ②具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；③符合中国证监会期货 保证金安全存管监控的规定；④具有从事金融期货经纪业务的详细计划；⑤业务设施和技术系 统符合相关技术规范且运行状况良好；⑥高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违 规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的 情形；⑦不存在被中国证监会及其派出机构釆取《期货交易管理条例》第59条第2款、第60条 规定的监管措施的情形；⑧不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情 形；⑨近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚，但期货公司控股股东或者实际 控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和 业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收 合格的，可不受此限制；⑩控股股东净资产不低于人民币3 000万元；?控股股东和实际控制 人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营 正在被有权机关立案调查的情形；?中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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