首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C.控股股
期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C.控股股
admin
2020-12-24
54
问题
期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。
选项
A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划
C.控股股东净资产不低于人民币5 OOO万元
D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
答案
ABD
解析
根据《期货公司管理办法》第12条的规定,期货公司申请金融期货经 纪业务资格,应当具备下列条件:①申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准; ②具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行;③符合中国证监会期货 保证金安全存管监控的规定;④具有从事金融期货经纪业务的详细计划;⑤业务设施和技术系 统符合相关技术规范且运行状况良好;⑥高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违 规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的 情形;⑦不存在被中国证监会及其派出机构釆取《期货交易管理条例》第59条第2款、第60条 规定的监管措施的情形;⑧不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情 形;⑨近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚,但期货公司控股股东或者实际 控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和 业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收 合格的,可不受此限制;⑩控股股东净资产不低于人民币3 000万元;?控股股东和实际控制 人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营 正在被有权机关立案调查的情形;?中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2vfQKKKQ
相关试题推荐
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
申请取得期货从业人员资格的,必须通过中国证监会组织的资格考试,取得《期货从业人员资格证书》。()
随机试题
下列哪一项不属于内伤发热的诊断要点 A.起病缓慢,病程长 B.多为低热 C
关于税负转嫁的说法,正确的是()。
下列属于苏霍姆林斯基的教育作品的是()
能够消化糖、蛋白质和脂肪的消化液是
根据《物权法》,建筑区划内,规划用于停放汽车的车位、车库的归属由当事人通过()等
患儿,男,7岁。双下肢水肿1周。尿红细胞0~1/HP,尿蛋白+++,血白蛋白25g/L,总胆固醇6.2mmol/L。 本病最主要的死亡原因是A、感染B
平行透视中正六面体,可以看到几个面()A.4个B.1个C.2个D.最少1个,最多3个
目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资者利益有重大影响的行为或交易前,应事先获得投资人的同意属于()。A.估值条款B.保护性条款C.回购条款D.排
20人乘飞机从甲市前往乙市,总费用为27000元。每张机票的全价票单价为2000元,除全价票之外,该班飞机还有九折票和五折票两种选择。每位旅客的机票总费用...
专题讲座法的优点不包括()。A.形式比较灵活B.传授的知识相对集中C.可随时满足员工某方面的培训需求D.培训对象易于加深理解